混合型证券投资基金 2024 年第 2 号更新

招募说明书

基金管理人：景顺长城基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

景顺长城科技创新三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书

重要提示

（一）景顺长城科技创新三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以

下简称“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资

基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办

法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督

管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披

露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投

资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景

顺长城科技创新三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下

简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会 2020 年 5 月 7 日证

监许可【2020】839 号文准予募集注册。本基金基金合同于 2020 年 6 月 30 日

正式生效。

（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明

书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基

金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基

金没有风险。

（三）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说

明书、基金产品资料概要。

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金

的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

（五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金

投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照

《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了

解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。

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（七）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的

除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

（八）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生

波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要

和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品

的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，

对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基

金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的

风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风

险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因

交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风

险，等等。本基金为混合型基金，理论上其预期收益和风险高于货币市场基金

和债券型基金，低于股票型基金。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风

险，但不能完全规避。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，

在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由

投资人自行负责。

（九）本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点（以下简称

“港股通机制”）允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下

简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、

市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的

风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能

表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资

收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香

港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的

流动性风险）等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体

内容。基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基

金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港

股。

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（十）本基金会投资国内上市的科创板股票，会面临因投资标的、市场制

度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风

险、投资集中的风险、股价大幅波动的风险、科创板法律法规修改的风险等。

（十一）本基金股票投资部分可以以战略配售方式进行投资，战略配售股

票在发行时明确了一定期限的锁定期，该类证券在锁定期内流动性较差，存在

市场或个股出现大幅调整时无法及时卖出的风险。

（十二）本招募说明书根据基金合同编制，内容如有矛盾或不一致，以基

金合同为准。

（十三）本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证

价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国

存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。具体风险烦请查阅本招募说明

书的“风险揭示”部分的具体内容。

（十四）本基金管理人根据 2024 年 8 月 17 日发布的《景顺长城基金管理

有限公司关于景顺长城科技创新三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基

金经理变更公告》更新了本基金基金经理的相关信息。除上述事项外，本招募

说明书其他所载内容截止日为 2024 年 3 月 31 日。如本基金发生重大期后事项

的，本招募说明书也对相应内容进行了更新。本更新招募说明书中财务数据未

经审计。

（十五）基金管理人深知个人信息对投资者的重要性，致力于投资者个人

信息的保护。基金管理人承诺按照法律法规和相关监管要求的规定处理投资者

的个人信息，包括通过基金管理人直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长

城基金管理有限公司旗下基金产品的所有个人投资者。基金管理人需处理的机

构投资者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、经办人等个人信息，也

将遵守上述承诺进行处理。

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目 录

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第一部分、绪言

本基金由景顺长城基金管理有限公司依照《基金法》、

《运作办法》、

《销售办

法》、基金合同及其它有关规定募集。

《景顺长城科技创新三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《基金法》、《运作办法》、

《销售办法》、

《信息披露办法》、

《流动性风险管理规定》等相关法律法规以及基

金合同等编写。

本招募说明书阐述了景顺长城科技创新三年定期开放灵活配置混合型证券

投资基金的投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的

全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，

应详细查阅基金合同。

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第二部分、释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义：

投资基金

资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

创新三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任

何有效修订和补充

配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

型证券投资基金基金份额发售公告》

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

关于修改 等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订

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《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决

定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

出的修订

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

对其不时做出的修订

员会

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

团体或其他组织

投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进

行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

人

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务

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证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议，办理基金销售业务的机构

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

管理有限公司或接受景顺长城基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

况的账户

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

日期

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

不得超过 3 个月

开放日

日固定的方式定期开放，每个开放期为 5（含）至 15（含）个工作日，具体时间

以基金管理人届时公告为准

封闭期。封闭期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回

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基金投资港股通标的股票且该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实

际情况决定基金是否开放申购、赎回或其他业务，具体以届时提前发布的公告为

准）

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管

理人和投资人共同遵守

请购买基金份额的行为

书的规定申请购买基金份额的行为

募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某

一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

持基金份额销售机构的操作

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

申购款及其他资产的价值总和

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值和基金份额净值的过程

刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网

站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联

合交易所上市的股票

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券等

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益

不受损害并得到公平对待

件

台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还

证券及相应权益补偿并支付费用的业务

账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，

属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账

户称为侧袋账户

致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准

备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确

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定性的资产

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第三部分、基金管理人

一、基金管理人概况

名 称：景顺长城基金管理有限公司

住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层

设立日期：2003 年 6 月 12 日

法定代表人：李进

注册资本：1.3 亿元人民币

批准设立文号：证监基金字［2003］76 号

办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层

电 话：0755-82370388

客户服务电话：400 8888 606

传 真：0755-22381339

联系人：杨皞阳

股东名称及出资比例：

序号 股东名称 出资比例

合计 100%

二、主要人员情况

李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华

能财务公司上海营业部副主任、综合计划部副经理、计划部副经理、综合计划部

经理，中国华能财务有限责任公司副总经理、党组成员、总经理，永诚财产保险

股份有限公司总经理、党委委员，华能资本服务有限公司副总经理、党组成员、

总法律顾问、纪检组组长、工会主席、副总经理（主持经营工作）、总经理、党

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组副书记、党委副书记，2011 年至 2016 年兼任华能贵诚信托有限公司董事长。

现任华能资本服务有限公司党委书记、副董事长，景顺长城基金管理有限公司董

事长。

康乐先生，董事、总经理、财务负责人，经济学硕士。曾任中国人寿（601628）资产管

理有限公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投

资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司

销售交易部副总经理。2011 年 7 月加入本公司，现任公司董事、总经理。

罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投

资管理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理，并于 1992 至 1996 年

间出任香港投资基金公会管理委员会成员，1996 至 1997 年间出任香港投资基金

公会主席，1997 至 2000 年间出任香港联交所委员会成员，1997 至 2001 年间出

任香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。1994 年加入景顺集团，现

任亚太区首席执行官。

赵昕倩女士，董事，经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、投

资者保护工作处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处（前海监管办公室）

副处长。现任长城证券（002939）股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官兼风险管理

部总经理，深圳市长城长富投资管理有限公司董事，长证国际金融有限公司董事，

长城证券资产管理有限公司董事、合规总监、首席风险官。

伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英

国特许公认会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计

师（CMA）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，

会计师行”所有者。

靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾任中信律师事务所涉外专职律师，在

香港马士打律师行、英国律师行 C1yde＆Co. 从事律师工作，1993 年发起设立信

达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。

黄海洲先生，独立董事，哲学博士。曾任教于香港中文大学和伦敦政治经

济学院及曾任国际货币基金组织货币与汇率部、欧洲一部和研究部经济学家及

高级经济学家，巴克莱资本大中华区研究主管兼首席经济学家，中国国际金融

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股份有限公司（CICC）研究部联席负责人、首席策略师、股票业务部全球负责人、

董事总经理、管理委员会成员。现任中国人民银行货币政策委员会委员、国务

院参事室金融研究中心研究员、中国宏观经济学会副会长、香港金融发展局委

员、清华大学五道口金融学院和上海交通大学高级金融学院特聘教授。

阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经

理。

郭慧娜女士，监事，管理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，景

顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区

监察总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席营运总

监。

邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事

务所，福建兴业银行深圳分行计财部。2003年3月加入本公司，现任基金事务部

总经理。

杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。

李进先生，董事长，简历同上。

康乐先生，总经理，简历同上。

CHEN WENYU（陈文宇先生），工商管理硕士。曾任中国海口电视台每日新闻

记者及每周金融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国加州）美洲区

副首席投资官，以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位，安盛投资管理

亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官。2018 年加入本公司，现任公司副

总经理。

毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业

务部及担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入

本公司，现任公司副总经理。

刘彦春先生，副总经理，管理学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员，香港中

信投资研究有限公司研究员，博 时 基 金研究员、基金经理助理、基金经理。2015

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年 1 月加入本公司，现任公司副总经理。

黎海威先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任美国穆迪 KMV 公司研究员，

美国贝莱德集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总

裁，香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。

赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同业部

投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资

部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016 年 3 月

加入本公司，现任公司副总经理。

李黎女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺

长城基金管理有限公司市场部，之后加入国投瑞银基金市场服务部担任副总监。

吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券

部副经理，长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年 3

月加入本公司，现任公司副总经理。

刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾任武汉大学教师工作处副科

长、成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、

总裁办副主任、行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。

杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理

审判员，南方基金管理有限公司监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。

张明先生，首席信息官，工商管理硕士。曾任平安证券股份有限公司信息技

术部架构与开发支持组经理、信息技术中心技术开发部执行总经理。2020 年 3 月

加入本公司，现任公司首席信息官、信息技术部总经理。

本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取

良好投资业绩。本基金现任基金经理如下：

郭琳女士，理学硕士。曾任大成国际资产管理有限公司投资研究部高级研

究员。2016 年 8 月加入本公司，历任研究部研究员、专户投资部投资经理、研

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究部基金经理助理，自 2022 年 7 月起担任股票投资部基金经理，现任研究部基

金经理。具有 10 年证券、基金行业从业经验。

本基金现任基金经理郭琳女士曾于 2023 年 8 月至 2024 年 5 月管理景顺长

城港股通数字经济主题混合型证券投资基金。

本基金现任基金经理郭琳女士兼任景顺长城中证 500 增强策略交易型开放

式指数证券投资基金基金经理。

基金经理姓名 管理时间

詹 成 先生 2020 年 6 月 30 日-2024 年 8 月 16 日

郭 琳 女士 2022 年 7 月 12 日-至今

本公司投资决策委员会由分管投资的副总经理、各相关投资部门负责人、研

究部门负责人、基金经理代表等组成。

公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：

CHEN WENYU（陈文宇）先生，公司副总经理；

毛从容女士，公司副总经理、固定收益部基金经理；

刘彦春先生，公司副总经理、股票投资部基金经理；

黎海威先生，公司副总经理、量化及指数投资部总经理、基金经理；

余广先生，公司总经理助理、股票投资部总经理、基金经理；

王勇先生，公司总经理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总经理、

基金经理；

刘苏先生，研究部总经理、股票投资部基金经理；

汪洋先生，ETF 与创新投资部总经理、基金经理；

彭成军先生，固定收益部总经理、基金经理；

李怡文女士，混合资产投资部总经理、基金经理。

三、基金管理人的权利和义务

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但不限于：

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

准的其他费用；

（4）销售基金份额；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申

请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融

通证券出借业务；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为

基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

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赎回、转换和非交易过户等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理，分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，

确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不

向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

人分配基金收益；

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（14）按规定受理申购、赎回与转换申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料 15 年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

并通知基金托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

四、基金管理人承诺

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证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效

的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他行为。

国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有

关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事

相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

扰乱市场秩序；

（9）贬损同行，以抬高自己；

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（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持

有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交

易活动；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

（1）确保合法合规经营；

（2）防范和化解风险；

（3）提高经营效率；

（4）保护投资者和股东的合法权益。

（1）建立健全公司组织架构；

（2）树立监察稽核功能的权威性和独立性；

（3）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化；

（4）制定员工行为规范和纪律程序；

（5）建立岗位分离制度；

（6）建立危机处理和灾难恢复计划。

（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各

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项业务过程和业务环节；

（2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司

基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相

互制约机制，建立不同岗位之间的制衡体系；

（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理

更具客观性和操作性；

（5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分

开并独立核算。

（1）内部控制的组织架构

行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是：

审议并批准公司内控制度和政策并检查其实施情况；监督公司内部审计制度的实

施；向董事会提名外部审计机构；负责内部审计和外部审计之间的协调；审议公

司的关联交易；对公司的风险及管理状况及风险管理能力及水平进行评价，提出

完善风险管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、拟募集基金及运用基金资

产进行投资的风险控制指标和监督制度，并不定期地对风险控制情况进行检查和

监督，形成风险评估报告和建议，在例行董事会会议上提出公司上半个年度风险

控制工作总结报告；监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会

赋予的其他职责。

是对公司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构，负责公司整体运作风险的

评估和控制，由总经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相关人

员组成，其主要职责是：评估公司各机构、部门制度本身隐含的风险，以及这些

制度在执行过程中显现的问题，并负责审定风险控制政策和策略；审议基金财产

风险状况分析报告，基于风险与回报对业务策略提出质疑，需要时指导业务方向；

审定公司的业务授权方案；负责协调处理突发性重大事件；负责界定业务风险损

失责任人的责任；审议公司各项风险与内控状况的评价报告；需要风险管理委员

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会审议、决策的其他重大风险管理事项。

议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由公司总经理、分管

投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成，其主要职责包

括：依照基金合同、资产管理合同的规定，确立各基金、特定客户资产管理的投

资方针及投资方向；审定基金资产、特定客户资产管理的配置方案，包括基金资

产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置比例；制定基金、特定客

户资产管理投资授权方案；对超出投资负责人权限的投资项目做出决定；考核包

括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效；需要投资决策委员会决定的

其它重大投资事项。

司的监察稽核工作；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、

内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；每月独立出具稽核报

告，报送中国证监会和董事长。

工作，并保证其工作的独立性和权威性，充分发挥其职能作用。法律、监察稽核

部有权对公司各类规章制度及内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进行

检查并提出相应意见和建议，并将意见和建议上报公司总经理、督察长和风险管

理委员会进行讨论。法律、监察稽核部协助对全公司员工进行相关法律、法规、

规章制度培训，回答公司各部门提出的法律咨询，并对公司出现的法律纠纷提出

解决方案，同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险问题进行

讨论、研究，提出解决方案，提交风险管理委员会、投资决策委员会或总经理办

公会等进行审核、讨论，并监督整改。

（2）内部控制的原则

公司的内部控制遵循以下原则：

级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

内控制度的有效执行；

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持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；

济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

公司制订内部控制制度遵循以下原则：

规定；

的空白或漏洞；

发点；

经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

（3）内部风险控制措施

建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。

公司成立以来，根据中国证监会的要求，借鉴外方股东的经验，建立了科学合理

的层次分明的内控组织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效、

严密的内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修改，公司已初步形成了

较为完善的内部控制制度。

建立健全了管理制度和业务规章。公司建立了包括风险管理制度、投资管理

制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司

财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业

务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。

建立了岗位分离、相互制衡的内控机制。公司在岗位设置上采取了严格的分

离制度，实现了基金投资与交易，交易与清算，公司会计与基金会计等业务岗位

的分离制度，形成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操

作及操守风险。

建立健全了岗位责任制。公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明

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确自己的岗位职责和风险管理责任。

构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督

程序，并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而

确认、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险，通过顺畅的报告渠道，对

风险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层及时把握风险状况并快速

做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统：公司启用了电子化投资、交易系

统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交易以及防范操守风险等方

面进行电子化自动控制，将有效地防止合规性运作风险和操守风险。

使用数量化的风险管理手段。采用数量化、技术化的风险控制手段，建立数

量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采

取有效的措施，对风险进行分散、规避和控制，尽可能减少损失。

提供足够的培训。制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培

训，使员工具有较高的职业水准，从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问

题带来的风险。

基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。

基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。

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第四部分、基金托管人

一、基金托管人情况

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987 年 4 月 8 日

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

注册资本：252.20 亿元

法定代表人：缪建民

行长：王良

资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号

电话：4006195555

传真：0755-83195201

资产托管部信息披露负责人：张姗

招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股

份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，

并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：

行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5

日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2023 年 12 月 31 日，本集团

总资产 110,284.83 亿元人民币，高级法下资本充足率 17.88%，权重法下资本充

足率 14.96%。

意，更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业

务管理团队、产品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、

运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有员工 214 人。2002 年 11

月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国

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内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。

招商银行作为托管业务资质最全的商业银行之一，拥有证券投资基金托管、受托

投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管

（QDII）、保险资金托管、基本养老保险基金托管、企业年金基金托管、存托凭

证试点存托人、私募基金业务外包服务等业务资格。

招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专业能力和创新精神，

推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战略，致力于成为服务更

佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得

信赖的专家、贴心服务的管家、让价值持续增加、客户的体验更佳”的“4+目标”，

以创新的“服务产品化”为方法论，全方位助力资管机构实现可持续的高质量发

展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大观投研”“见

微数据”三个服务子品牌，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网

上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务标准，首家发布私募基

金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，

成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、

第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外

银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大

小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构

的转变，得到了同业认可。

招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,近年来获得业

内各类奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融创新

“十佳金融产品创新奖”； 6 月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国

内唯一获得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托

管银行”、《21 世纪经济报道》“2016 最佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获

《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最佳托管银

行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳

金融产品创新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017 年

度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017

年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第

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五届“双提升”金点子方案二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最佳基金托管银

行”奖；5 月荣获国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；

赖托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银

行”奖；6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”

“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方财富（300059）风云榜“2019

年度最佳托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2019

年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最佳托管机构”“最

佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中

国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最佳基金托管银行”奖。2021

年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资产托管机构”

奖项；同月荣获 2020 东方财富风云榜“2020 年度最受欢迎托管银行”奖项；2021

年 10 月，《证券时报》“2021 年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，

荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最佳基金托管银行”；

估值业务杰出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募

基金托管银行”“最佳理财托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022

年度杰出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任

公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司“2022 年

度优秀托管机构”、全国银行间同业拆借中心“2022 年度银行间本币市场托管业

务市场创新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业

创新英华奖“托管创新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华

奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（全国性股份行）”；2023 年 12 月，荣获

《东方财富风云榜》“2023 年度托管银行风云奖”。

缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事

长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央

委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司

副董事长、总裁，中国人民保险 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，

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曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保（601319）资产管理有限公司董事

长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董

事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事

长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。

王良先生，本行党委书记、执行董事、行长。中国人民大学经济学硕士，高

级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，

面主持本行工作，2022 年 5 月 19 日起任本行党委书记，2022 年 6 月 15 日起任

本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司

董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消费金融有

限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清算协会副会长、中

国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务理

事、广东省第十四届人大代表。

彭家文先生，本行副行长兼财务负责人、董事会秘书。中南财经大学国民经

济计划专业本科学历，高级经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行计划财务

部总经理助理、副总经理，总行零售综合管理部副总经理、总经理，总行零售金

融总部副总经理、副总裁、副总裁兼总行零售信贷部总经理，郑州分行行长，总

行资产负债管理部总经理，本行行长助理，2023 年 11 月起任本行副行长。兼任

本行财务负责人、董事会秘书。

孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加

入招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部

总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、

投行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有

入的研究和丰富的实务经验。

二、基金托管业务经营情况

截至 2023 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1374 只证券投

资基金。

三、基金托管人的内部控制制度

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招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守

法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，

防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于

查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管

业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务

制度、流程的不断完善。

招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：

一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防

和控制；总行风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估监

督，并提出内控提升管理建议。

二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团

队，负责部门内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟

踪整改情况，并直接向部门总经理室报告。

三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内

控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。

（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和

岗位，并由全部人员参与。

（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、

审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。

（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，

不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价

部门独立于内部控制的建立和执行部门。

（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执

行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重

要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够

按照设计要求严格有效执行。

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（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够

随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法

规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。

（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，

办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风

险防范的目的。

（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重

要事项和高风险环节。

（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配

及业务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品

受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列

规章制度，建立了三层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规程。

制度结构层次清晰、管理要求明确，满足风险管理全覆盖的要求，保证资产托管

业务科学化、制度化、规范化运作。

（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格

的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所

有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。

（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户

资料严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何

机构、部门或个人泄露。

（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行

双人双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权

限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实

行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信

息技术系统的安全。

（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工

培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效

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地进行人力资源管理。

四、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理

办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、

投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。

在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金

管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监

督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。

基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法

律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知

基金管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期

限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回

函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基

金托管人应报告中国证监会。

五、基金托管人的权利与义务

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户

等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

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但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所

需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、

交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取

了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

上；

（12）保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

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赎回款项；

（15）依据《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿

责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

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第五部分、相关服务机构

一、基金份额销售机构

基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可根据有关法律

法规、依据实际情况增减、变更基金销售机构。各销售机构的具体名单见基金管

理人披露的基金销售机构名录。

名 称：景顺长城基金管理有限公司

注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层

办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层

法定代表人：李进

批准设立文号：证监基金字［2003］76 号

电 话：0755-82370388-1663

传 真：0755-22381325

联系人：周婷

客户服务电话：0755-82370688、4008888606

网 址：www.igwfmc.com

注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置

式自助前台（具体以本公司官网列示为准）

序号 销售机构全称 销售机构信息

注册（办公）地址：深圳市福田区

深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

联系人：季平伟

客户服务电话：95555

网址：www.cmbchina.com

客户服务电话：95561

兴业银行股份有限公司银银平台“机

构投资交易平台”

https://f.cib.com.cn

地址：深圳市罗湖区深南东路 5047

法定代表人：谢永林

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客户服务电话：95511－3

网址：bank.pingan.com

注册（办公）地址：南京市中华路

法定代表人：葛仁余

联系人：张洪玮

电话：025-58587036

传真：025-58587820

客户服务电话：95319

网址：www.jsbchina.cn

客户服务电话：95574

网址：www.nbcb.cn

注册（办公）地址：北京市朝阳区

安定路 5 号院 3 号楼 8 层

法定代表人：李如东

联系人：韩晓彤

电话：010-50925699

传真：010-86496277

客户服务电话：956186

网址：www.aibank.com

注册地址：浙江省杭州市庆春路 46

号

办公地址：浙江省杭州市庆春路 46

号

法定代表人：宋剑斌

联系人：高雨帆

电话：0571-87163235

传真：0571-85120731

客服电话：95398/400-8888-508

网址：www.hzbank.com.cn

注册（办公）地址：深圳市福田区

福田街道金田路 2026 号能源大厦南

塔楼 10-19 层长城证券

法定代表人：张巍

联系人：刘秉鑫

联系电话：0755-22664614

客户服务电话：95514

网址：www.cgws.com

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注册地址：广州市黄埔区中新广州

知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河区马场路 26

号广发证券大厦

法定代表人：林传辉

客服电话：95575、020-95575 或致

电各地营业网点

网址：www.gf.com.cn

注册地址：中国（上海）自由贸易

试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路

联系人：钟伟镇

联系电话：021-38676666

服务热线:95521/4008888666

网址：www.gtja.com

注册地址：北京市朝阳区安立路 66

号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳区光华路 10

号

联系人：陈海静

电话：（010）85156499

客户服务电话:4008888108/95587

网址：www.csc108.com

注册（办公）地址：深圳市福田区

福田街道福华一路 111 号

法定代表人：霍达

联系人：业清扬

传真：0755-83734343

客户服务电话:400-8888-111，

网址：www.newone.com.cn

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路

法定代表人：杨华辉

联系电话：021-38565547

传真：0591-38507538

客户服务电话:95562

网址：www.xyzq.com.cn

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注册（办公）地址：上海市广东路

法定代表人：周杰

联系人：丁禹戈

电话：021-23185426

传真：021-23219100

客服电话：95553

网址：www.htsec.com

注册（办公）地址：深圳市福田区

福田街道益田路 5023 号平安金融中

心 B 座 22-25 层

联系人：李倩倩

客户服务电话：95511-8

网址：http://stock.pingan.com

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

法定代表人：冉云

电话：021-80234217

客服电话：95310

公司网站：www.gjzq.com.cn

注册（办公）地址：上海市黄浦区

四川中路 213 号 7 楼

法定代表人：何伟

联系人：邵珍珍

电话：021-53686888

传真：021-53686100-7008

客户服务热线：4008918918

网址：www.shzq.com

注册地址：西安市高新区锦业路 1

号都市之门 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦业路 1

号都市之门 B 座 5 层

法定代表人：李刚

联系人：张蕊

电话：029-81887093

传真（如有）：029-88365835

客户服务电话：95325

网址：www.kysec.cn

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注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧

新区国际总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

法定代表人：戴彦

联系人：陈亚男

电话：021-23586583

传真：021-23586864

客户服务电话：95357

网址：http://www.18.cn

注册（办公）地址：北京市朝阳区

安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层

法定代表人：毕劲松

联系电话：010-81152420

客户服务电话：95381

网址：https://www.sczq.com.cn

注册（办公）地址：深圳市罗湖区

笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO

广场一期四层 12-13 室

法定代表人：薛峰

联系人：龚江江

电话：0755-33227950

传真：075533227951

客户服务电话：4006-788-887

网址：

www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

注册地址：浙江省杭州市余杭区五

常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层

办公地址：浙江省杭州市西湖区西

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

客服电话：95188-8

公司网址：www.fund123.cn

注册地址：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海市闵行区申滨南路

法定代表人：吴卫国

联系人：黄欣文

客服电话：4008-215-399

网址：www.noah-fund.com

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注册地址：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区东方路

层

联系人：曾帅

电话：021-20691869

传真：021-20691861

客服电话：400-820-2899

公司网站：www.erichfund.com

注册地址：上海市虹口区东大名路

办公地址：上海市浦东新区张杨路

联系人：程艳

电话：021-68077516

客户服务电话：4007009665

网址：www.howbuy.com

注册地址：北京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝外大街 22 号泛

利大厦 10 层

法定代表人：章知方

联系电话：010-85657353

传真号码：010-65884788

客户服务热线：400-920-0022

公司网址：

http://licaike.hexun.com/

注册地址：上海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

联系人：潘世友

电话：021-54509977

客服电话：95021

网址：www.1234567.com.cn

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注册（办公）地址：北京市朝阳区

建国门外大街 21 号北京国际俱乐部

C 座写字楼 11 层

法定代表人：赵学军

电话：021-20289890

传真：010-85097308

客户服务电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

注册（办公）地址：北京市西城区

白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

法定代表人：梁蓉

电话：010-66154828

客户服务电话：010-66154828

网址：www.5irich.com

注册地址：上海市普陀区兰溪路

办公地址：上海市虹口区临潼路

法定代表人：尹彬彬

联系人：陈东

电话：021-52822063

传真：021-52975270

客服电话：400-118-1188

网址：www.66liantai.com

注册地址：中国（上海）自由贸易

试验区临港新片区海基六路 70 弄 1

号 208-36 室

办公地址：上海市虹口区东大名路

联系人：张仕钰

电话：021-60195205

传真：021-61101630

客户服务电话：400-032-5885

公司网址：www.leadfund.com.cn

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注册地址：北京市海淀区东北旺西

路中关村软件园二期（西扩）N-1、

N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518

室

办公地址：北京市海淀区西北旺东

法定代表人：穆飞虎

联系人：邵文静（商务）

电话：18701224200

客户服务电话：010-62675369

网址：http://fund.sina.com.cn/

注册地址：珠海市横琴新区环岛东

路 3000 号 2719 室

办公地址：广州市海珠区阅江中路

法定代表人：肖雯

联系人：邱湘湘

电话：020-89629099

传真：020-89629011

客户服务电话：020-89629066

网址：www.yingmi.com

注册（办公）地址：河南自贸试验

区郑州片区（郑东）东风南路东康

宁街北 6 号楼 5 楼 503

法定代表人：王旋

传真：0371-85518397

联系人：董亚芳

客服热线：400-0555-671

公司网站：www.hgccpb.com

注册地址：北京市西城区宣武门外

大街甲 1 号 4 层 401-2

办公地址：北京市西城区宣武门外

大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401

法定代表人：王伟刚

电话：010-62680527

传真：010-62680827

联系人：王骁骁

网址：www.hcfunds.com

客服电话：400-619-9059

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注册地址：中国（上海）自由贸易

试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102

单元

办公地址：中国上海市浦东新区杨

高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

法定代表人：张俊

联系人：张蜓

电话：18017373527

客户服务电话：021-20292031

网址：www.wg.com.cn

注册（办公）地址：中国(上海)自

由贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M

座

联系人：余可

客户服务电话：400-799-1888

网址：www.520fund.com.cn

注册地址：上海市黄浦区广东路

办公地址：上海市浦东新区银城中

路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人：王翔

联系人：项阳

电话：021-65370077 转 257

传真：021-55085991

客户服务电话：4008205369

网址：http://www.jigoutong.com/

注册地址：北京市海淀区西三旗建

材城中路 12 号 17 号平房 157

办公地址：北京市通州区亦庄经济

技术开发区科创十一街 18 号院京东

集团总部 A 座 17 层

法定代表人：王苏宁

电话：95118

传真：010-89189566

客服热线：95118

公司网站：kenterui.jd.com

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注册地址：成都市成华区建设路 9

号高地中心 1101 室

办公地址：成都市金牛区花照壁西

顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天

街 B 座 1201 号

联系人：曾健灿

电话：020-28381666

传真：028-84252474-8055

客户服务电话：400-080-3388

网址：www.puyifund.com

注册地址：上海市虹口区东大名路

办公地址：北京市西城区金融大街

法定代表人：毛淮平

联系人：张静怡

电话：010-88066326

传真：010-63136184

客户服务电话：400-817-5666

网址：www.amcfortune.com

注册（办公）地址：中国(上海)自

由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层

法定代表人：吕柳霞

联系人：毛善波

电话：15901622389

客户服务电话：4007118718

网址：www.wacaijijin.com/

注册地址：天津自贸区（中心商务

区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦

公寓 2-2413 室

办公地址：北京市东城区朝阳门北

大街 9 号泓晟国际中心 16 层

联系人：王茜蕊

电话：010-59013895

传真：021-38909798

客户服务电话：021-38909613

网址：www.wanjiawealth.com

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注册地址：北京市朝阳区太阳宫中

路 16 号院 1 号楼 10 层 1005

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中

路 16 号院 1 号楼 11 层 1105

法定代表人：杨健

联系人：陈梦颖

电话：15070015766

传真：010-65330699

客户服务电话：400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

注册地址：中国（上海）自由贸易

试验区陆家嘴环路 333 号 729S 室

办公地址：上海市虹口区公平路 18

号 8 栋嘉昱大厦 6 层

法定代表人：许欣

联系人：屠帅颖

电话：021-68609600-5905

传真：021-33830351

客户服务电话：400-700-9700（钱

滚滚专线）

网址：

https://www.qiangungun.com/

注册地址：深圳市前海深港合作区

前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深

圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路

法定代表人：林海峰

联系人：谭广锋

客户服务电话：95017

网址：www.tenganxinxi.com

注册地址：北京市海淀区西北旺东

路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室

办公地址：北京市海淀区西北旺东

路 10 号院西区 4 号楼

法定代表人：盛超

电话：13001600048

传真：010-59403027

客户服务电话：95055-4

公司网址：

https://www.duxiaomanfund.com/

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注册（办公）地址：中国（上海）

自由贸易试验区张杨路 707 号 1105

室

法定代表人：马永谙

联系人：姜帅伯

电话：010-58732256/18610907207

客户服务电话：400-080-8202

网址：www.licaimofang.com

注册地址：中国(上海)自由贸易试

验区临港新片区环湖西二路 888 号

办公地址：上海市浦东新区世纪大

道 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼

法定代表人：粟旭

联系人：张宇明、王玉、杨雪菲

电话：021-53398953、021-

客户服务电话：400-168-1235

网址：www.luxxfund.com

注册地址：南京市高淳区经济开发

区古檀大道 47 号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路

法定代表人：吴言林

联系人：张竞妍

电话：025-66046166-849

传真：025-56878016

客户服务电话：025-66046166-849

网址：http://www.huilinbd.com

注册（办公）地址：中国北京市西

城区金融大街 16 号

法定代表人：白涛

电话：010-63631752

客户服务电话：95519

网址：www.e-chinalife.com

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注册地址：海南省三亚市迎宾路

办公地址：北京市朝阳区景辉街 33

号院 1 号楼阳光金融中心

法定代表人：李科

传真：010-85632773

联系人：王超

客服热线：95510

公司网站：

http://fund.sinosig.com/

注册地址：北京市朝阳区建国路乙

办公地址：北京市朝阳区建国路乙

联系人：孙小梦

电话：18339217746

客户服务电话：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

注册地址：上海市闸北区广中西路

办公地址：上海市浦东新区银城路

法定代表人：郑新林

联系人：邓琦

电话：13816003070

传真：021-68889283

客户服务电话：021-68889082

网址：www.weonefunds.com

注册（办公）地址：广东省深圳市

福田区莲花街道福新社区益田路

法定代表人：王德英

电话：075583169999

传真：0755-83195220

客户服务电话：4006105568

网址：www.boserawealth.com

基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构销售本基金

或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。销售机构代销具体基金份额情

况、具体业务开通及办理情况以各销售机构安排和规定为准，详见各销售机构的

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有关公告。敬请投资者留意。

二、登记机构

名 称：景顺长城基金管理有限公司

住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层

办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层

法定代表人：李进

电 话：0755-82370388-1646

传 真：0755-22381325

联系人：邹昱

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人：韩炯

电话：021-31358666

传真：021-31358600

经办律师：黎明、陈颖华

联系人：陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人：毛鞍宁

电话：（010）58153000

传真：（010）85188298

经办注册会计师：昌华、黄拥璇

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联系人：昌华

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第六部分、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、

《运作办法》、

《销售办法》、

《流动性风

险管理规定》

、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会 2020 年 5 月 7 日证监

许可【2020】839 号文准予募集注册。

本基金为混合型证券投资基金。

本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期

之间定期开放的运作方式。封闭期、开放期的计算见下文第四款规定。

基金存续期限为不定期。

一、发售时间

自基金份额发售之日起，最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发

售公告。基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售

时间，并及时公告。

二、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

基金管理人有权对发售对象的范围予以进一步限定，具体发售对象见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。

三、发售方式和销售渠道

本基金同时通过直销中心和其他销售机构两种方式公开募集。

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金管

理人披露的基金销售机构名录。

除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基

金份额。

本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元，按发售面值发售，采用全额缴

款的认购方式。

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投资者在募集期内可以多次认购基金份额，认购一经受理不得撤销。

四、认购费用

认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集

期间发生的各项费用。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别

计算。本基金的认购费率表如下：

认购金额（含认购费） 认购费率

基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基

金认购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他

基金销售机构届时发布的相关公告或通知。

五、认购的具体规定

（1）申请方式：书面申请或基金管理人公布的其他方式。

（2）认购款项支付：基金投资者认购时，采用全额缴款方式，若资金未全

额到账则认购不成立，基金管理人将认购无效的款项退回。

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请

及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

本基金首次认购最低限额为 1 元（含认购费）

，追加认购不受首次认购最低

金额的限制（基金管理人直销及各销售机构可根据业务情况设置高于或等于前述

的交易限额，具体以基金管理人及各销售机构公告为准，投资者在提交基金认购

申请时，应遵循基金管理人及各销售机构的相关业务规则）。

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募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。但如本基金单个投资人

累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比

例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认

购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该

等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构

的确认为准。

本基金可设置募集规模上限，具体规模上限及规模控制的方案详见基金份额

发售公告或其他公告。若发生末日比例确认，认购申请确认不受最低认购数量的

限制。

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

本基金认购份额的计算如下：

当认购费用适用比例费率时：

净认购金额=认购金额/（1+认购费率）

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值

当认购费用适用固定金额时：

认购费用＝固定金额

净认购金额＝认购金额-认购费用

认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值

认购费用、净认购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保

留到小数点后两位；认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部

分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例：某投资人投资 10,000 元认购本基金，对应费率为 1.20%，假设该笔认购

产生利息 10 元，则其可得到的认购份额为：

净认购金额=10,000 /（1+1.20%） = 9,881.42 元

认购费用 = 10,000 - 9,881.42 = 118.58 元

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认购份额 =（9,881.42 + 10）/ 1.00 = 9,891.42 份

即：投资者投资 10,000 元认购本基金，假设该笔认购款项在募集期间产生

利息 10 元，基金合同生效后，投资者可得到 9,891.42 份基金份额。

六、基金募集期间募集的资金将存入专门账户，在基金募集行为结束前，任

何人不得动用。

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第七部分、基金合同的生效

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿

份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，

基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发

售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中

国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取

得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。

基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公

告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为

结束前，任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

期活期存款利息；

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

担。

三、基金合同的生效

本基金的基金合同已于 2020 年 6 月 30 日正式生效。自基金合同生效之日

起，本基金管理人正式开始管理本基金。

四、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200

人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以

披露；

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基金合同存续期内，如果连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200

人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当终止本基金合同，

无需召开基金份额持有人大会。

基金合同生效后，在任一开放期结束后的下一个工作日日终，如发生以下情

形之一的，基金管理人应当终止基金合同，而无需召开基金份额持有人大会：

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

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第八部分、基金份额的申购、赎回、转换及其他注册登记

业务

一、申购、赎回与转换场所

本基金的申购、赎回与转换将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金

管理人在本招募说明书“第五部分 相关服务机构”或其他相关公告中列明。基

金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示；

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提

供的其他方式办理基金份额的申购、赎回与转换。

二、申购、赎回与转换的开放日及时间

本基金基金合同生效后，每三年开放一次申购和赎回，每个开放期的首个开

放日为自基金合同生效之日起每三年的对应日。如年度对应日为非工作日，则顺

延至下一工作日，若日历月不存在该日的，则为对应月的最后一个工作日。开放

期为 5（含）至 15（含）个工作日，具体时间以基金管理人届时公告为准。在开

放期间本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。

本基金拟设定封闭期，每相邻两个开放期之间运作时段为一个封闭期。本基金首

个封闭期为自基金合同生效日起（包括基金合同生效之日）至第一个开放期的首

日（不包括该日）之间的期间。首个封闭期结束之后第一个工作日起进入首个开

放期，下一个封闭期为首个开放期结束后次日起（包括该日）至基金合同生效之

日起第 6 年的对应日（不包括该日），以此类推。如年度对应日为非工作日，则

顺延至下一工作日，若日历月不存在该日的，则为对应月的最后一个工作日。封

闭期内，本基金不接受基金份额的申购、赎回与转换。

投资人在开放期内的开放日办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理时间

为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若基金投资港股

通标的股票且该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际情况决定基

金是否开放申购、赎回或其他业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金

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管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎

回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时

间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应

的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

除法律法规或基金合同另有约定外，自每个封闭期结束之后第一个工作日起

（含该日），本基金进入开放期，开始办理申购、赎回与转换等业务。

每个开放期为 5（含）至 15（含）个工作日，开放期的具体期间由基金管理

人最迟于开放期的 2 日前进行公告。如封闭期结束之日后第一个工作日或开放

期内因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购、赎回与转换业务的，开

放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始或相应

顺延，直至满足开放期的时间要求。

在不违背法律法规的相关规定及基金合同的相关约定、且对基金份额持有人

利益没有实质性不利影响的前提下，在不改变本基金上述运作机制的前提下，基

金管理人有权对某一个或多个封闭期的确定方法以及开放期相关安排进行调整，

并提前公告，此调整涉及的基金合同的修改无需召开基金份额持有人大会。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、

赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放

日基金份额申购、赎回的价格。但若投资者在开放期最后一日业务办理时间结束

之后提出交易申请的，视为无效申请。开放期以及开放期办理申购、赎回与转换

业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。

三、申购、赎回与转换的原则

“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

值为基准进行计算；

当日的业务办理时间结束后不得撤销；

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顺序赎回；

确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

四、申购、赎回与转换的程序

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

申购、赎回或转换的申请。

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申

购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，

赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付

赎回款项。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行

数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务

处理流程时，赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额

赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付

办法参照基金合同有关条款处理。

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购、赎回与转换申请的当天作为

申购、赎回或转换申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对

该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该

日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若

申购不成功，则申购款项退还给投资人。因投资人怠于履行该项查询等各项义务，

致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造

成的损失或不利后果。

销售机构对申购、赎回与转换申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代

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表销售机构确实接收到申购、赎回与转换申请。申购、赎回与转换申请的确认以

基金登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善

行使合法权利。

五、申购、赎回与转换的数量限制

购最低金额的限制（具体以基金管理人及各销售机构公告为准）。

投资者可多次申购，除本招募说明书或更新招募说明书另有规定外，对单个

投资者累计持有基金份额的数量不设上限，但本基金单一投资者持有基金份额数

不得达到或超过基金份额总数的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形

导致被动达到或超过 50%的除外）。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

但某笔赎回导致基金份额持有人持有的基金份额余额不足 1 份时，余额部分基金

份额必须一同全部赎回。

不产生强制赎回。

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体见基金管理人相关公告。

份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

定在规定媒介上公告。

六、申购费用和赎回费用

用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，适用以下前端收费费率标准：

申购金额（含申购费） 申购费率

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基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对

基金申购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其

他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。

持有人赎回基金份额时收取。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要

的手续费。

本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。具体明细如下：

持有期限 赎回费率 归基金资产比例

注：就持有期限及赎回费归入基金财产比例而言，1 年指 365 日。

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介

上公告。

场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动

期间，在对存量基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可

以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率和赎

回费率。

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定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法

规以及监管部门自律规则的规定。

七、申购、赎回与转换金额的计算

申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

当申购费用适用比例费率时：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

当申购费用适用固定金额时：

申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

例：某投资者投资 5,000 元申购本基金，申购费率为 1.50%，假设申购当日

基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：

净申购金额=5,000/（1+1.50%）=4,926.11 元

申购费用=5,000-4,926.11=73.89 元

申购份额=4,926.11/1.1280=4,367.12 份

即：投资者投资 5,000 元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为

本基金采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行

计算，基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用，其中：

赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额?赎回费率

赎回金额=赎回总金额?赎回费用

例：某投资者持有本基金 10,000 份基金份额三年，赎回费率为 0%，假设赎

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回当日基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的赎回金额为：

赎回总额 = 10,000×1.1480 = 11,480.00 元

赎回费用 = 11,480.00×0% = 0.00 元

赎回金额 = 11,480.00－0.00= 11,480.00 元

即：投资者赎回持有期为三年的 10,000 份基金份额，假设赎回当日的基金

份额净值为 1.1480 元，可得到 11,480.00 元赎回金额。

本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入，其中：

①基金转出时赎回费的计算：

由非货币基金转出时：

转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

由货币基金转出时：

转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出

时）

赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率

转出净额＝转出总额－赎回费用

②基金转入时申购补差费的计算：

净转入金额＝转出净额－申购补差费

其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净

额在转出基金中对应的申购费用，0】

转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值

例：投资者申请将持有的本基金 10,000 份转换为景顺长城内需增长开放式

证券投资基金，假设转换当日本基金的基金份额净值为 1.148 元，投资者持有该

基金 3 年，对应赎回费为 0％，申购费为 1.5％，内需增长基金的基金份额净值

为 1.163 元，申购费为 1.5％，则投资者转换后可得到的内需增长基金份额为：

转出总额＝10,000×1.148＝11,480 元

赎回费用＝11,480×0％＝0 元

转出净额＝11,480－0= 11,480 元

转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,480/1.015=11,310.34 元

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转出净额在转入基金中对应的申购费用=11,480-11,310.34=169.66 元

转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,480/1.015=11,310.34 元

转出净额在转出基金中对应的申购费用=11,480-11,310.34=169.66 元

净转入金额＝11,480－MAX【169.66－169.66，0】=11,480 元

转入份额＝11,480/1.163＝9,871.02 份

本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位舍去，由此

产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同生效后，在封闭期内，基金管理人

应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开放期

内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构

网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，

经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。

申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，

计算结果保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的收

益或损失由基金财产承担。

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应

的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后

八、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

在任一开放期内，发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的

申购申请：

投资人的申购申请。

基金资产净值。

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能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。

个投资者单日或单笔申购金额上限的。

发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定

暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂

停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将

退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办

理，且开放期按暂停申购的期间相应顺延。

九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

在任一开放期内，发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申

请或延缓支付赎回款项：

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

基金资产净值。

管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

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认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金

管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；

如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配

给赎回申请人，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人

应及时恢复赎回业务的办理并公告，且开放期按暂停赎回的期间相应顺延。

十、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的 20%，即认为是发生了

巨额赎回。

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回、延缓支付赎回款项或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

按正常赎回程序执行。

（2）延缓支付赎回款项：基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎

回申请应于当日全部予以接受和确认。但对于已接受的赎回申请，当基金管理人

认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财

产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人应对当日全部赎回申

请进行确认，当日按比例办理支付的赎回份额不得低于前一工作日基金总份额的

赎回金额。

（3）部分延期赎回：

当基金出现巨额赎回时，在单个基金份额持有人赎回申请超过前一工作日基

金总份额 30%（称为“大额赎回申请人”）的情形下，基金管理人认为支付该基金

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份额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申

请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以对

该单个基金份额持有人超出 30%的赎回申请实施延期办理。而对该单个基金份额

持有人 30%以内（含 30%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理，

具体见相关公告。

对该等大额赎回申请人当日未予确认的部分，在提交赎回申请时可以选择延

期赎回或取消赎回，选择延期赎回的，当日未获处理的赎回申请将自动转入下一

开放日继续赎回，与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的

基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如大额赎回

申请人在提交赎回申请时未作明确选择，大额赎回申请人未能赎回部分作自动延

期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。如延期办理期限超过

开放期，则开放期相应延长，延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申

请，即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过前一工作日基金总份额 30%

而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务。

当发生上述巨额赎回并延期办理或延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通

过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有

人，说明有关处理方法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。

十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

上刊登暂停公告。

办法》的有关规定，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告

最近 1 个工作日的基金份额净值。

十二、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与

基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并

提前告知基金托管人与相关机构。

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十三、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

十四、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然

参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。

十五、基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将与基金托

管人协商一致并提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办

理基金份额转让业务。

十六、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机

制”部分的规定或相关公告。

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第九部分、基金的投资

一、投资目标

本基金在严格控制风险并保持良好流动性的前提下，追求超越业绩比较基准

的投资回报。通过精选具有良好持续成长潜力的科创主题的上市公司，力争实现

基金资产的长期稳健增值。

二、投资范围

本基金主要投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票

（包含主板、中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股

票及存托凭证）、港股通标的股票、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、

央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融

资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、

可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分)、资产支持证券、债券

回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市

场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他

金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。

本基金可以根据有关法律法规的规定进行融资及在封闭期内参与转融通证

券出借业务交易。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例如下：

开放期内，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0%—95%；封闭期内，

本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0%—100%。在开放期和封闭期内，本

基金投资于科技创新主题相关的证券资产占非现金资产的比例不低于 80%，投资

港股通标的股票最高投资比例不得超过股票资产的 50%。本基金投资于同业存单

比例不超过基金资产的 20%。

开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股

票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或

者到期日在一年以内的政府债券；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但在

扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当

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保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等。如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理

人在履行适当程序后，可以做出相应调整。

三、投资策略

本基金的投资策略主要包括：

（一）资产配置策略

本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素并结合基

金合同、投资制度等要求提出资产配置的建议，经投资决策委员会审核后形成资

产配置方案，其中：

水平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；

货币政策、政府购买总量、转移支付水平以及税收政策等财政政策；

平均水平的偏离程度等。

同时结合全球宏观经济形势，研判国内外经济的发展趋势，并在严格控制投

资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律

法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例。

（二）科技创新主题的界定

本基金主要投资于“科技创新”相关主题的证券。科技创新企业定位于面向

世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求的科技创新企业，以及符合

国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。符合科技创新主

题的企业包括但不限于如下重点领域：

（1）新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一

代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬

件等；

（2）高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋

工程装备及相关技术服务等；

（3）新材料领域，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化

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化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服

务等；

（4）新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储

能及相关技术服务等；

（5）节能环保领域，主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、

先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力

电池及相关技术服务等；

（6）生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器

械及相关技术服务等；

（7）符合科创板定位的其他领域。

（三）战略配售投资策略

封闭期内，本基金将积极关注、深入分析并论证战略配售股票的投资机会，

通过综合分析行业景气度等多方面因素，结合未来市场走势判断，精选战略配售

股票。本基金对战略配售股票的公司基本面的衡量主要侧重公司所在行业的发展

特点及公司的行业地位、公司的核心竞争力、公司的经营能力和治理结构等方面。

本基金在开放期内不得参与战略配售。

本基金剩余封闭期应长于战略配售股票的锁定期及减持期。

（四）股票投资策略

（1）行业布局

首先，选择顺应中国未来产品发展方向的行业进行布局，包括但不限于新技

术、高端装备、新能源、节能环保、生物医药等，关键在于这些行业符合未来中

国经济的发展脉络，符合人均 GDP 的提升、同时受到外围的影响和扰动比较少。

其次，具体而言，精选在中国市场环境下能够看得更长远、赛道更宽广的行

业，比如：半导体、创新药、云计算及 5G 等。

（2）精选个股

基金管理人通过对符合中国未来产业发展趋势的行业从宏观经济、产业政策、

行业热点、发展趋势等方面进行“自上而下”的分析比较，选择重点投资的行业，

并结合“自下而上”的方式，依靠定性研究与定量分析相结合的方法精选个股。

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通过 “自上而下”与“自下而上”相结合的方法，充分发挥基金管理人的研究

优势，利用基金管理人股票研究数据库（SRD）对企业内在价值进行深入分析，

并进一步挖掘出具有竞争优势的上市公司进行投资。其中重点考察：

上有明显优势

寻找拥有高进入壁垒的上市公司，其一般具有以下一种或多种特征：产品定

价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经

济等。在经济增长时它们能创造持续性的高成长，经济衰退时亦能度过难关，享

有高于市场平均水平的成长性，进而创造高业务价值，达致长期资本增值。

定性较高，基金管理人将引入在纳斯达克广泛应用的针对成长性公司的估值方法，

比如 P/S、P/FCF、EV/Sales 等，寻找合理估值体系范围内的公司，不同行业、

不同商业模式以及不同发展阶段的科创板上市公司的筛选指标不同，具体分类如

下：

A、有稳健盈利的公司：例如，消费类公司，盈利稳健则适合采用市盈率（PE）

估值；

B、周期性的公司：金融、周期类公司具有较强的周期性且固定投资较大，适

合采用市净率（PB）估值（某些经济周期下也可采用 PE 估值）；

C、现金流稳定的公司：例如高速公路公司等现金流稳定的公司，适合采用

DCF 现金流贴现模型估值；

D、新兴商业模式主导的公司：例如云计算公司、芯片设计公司、互联网流媒

体公司等都是新兴的商业模式，导致传统行业通用的估值方法不再适用的例子，

这些新兴商业模式的公司可以采用新的估值方法如市销率（ P/S）、市售率

（EV/SALES）等；

E、研发类公司：例如生物医药等公司，相关产品还在研发流程中，没有收入

和盈利，可以采用 DCF 现金流贴现模型进行估值。

F、其他类型公司（尚未盈利甚至持续亏损的公司）：一家公司从初创、成长

到成熟，面临的不确定性、成长速度和盈利能力都有着巨大的差异，例如一家高

速成长的小公司可能尚未盈利甚至持续亏损，但急速扩张的业务为企业带来了大

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量自由现金流，因此可以采用 P/FCF 进行估值；等到该公司步入成熟期，增速放

缓但每年盈利稳定，则可以使用市盈率（PE）估值。

注重公司治理、管理层的稳定性以及管理层的构成、学历、经验等，通过多

维度调研了解其管理能力以及是否诚信。

本基金采用灵活配置的投资策略，采取与市场整体估值水平挂钩的股票仓位

控制策略，根据指数估值水平（中证 500 指数的市净率 P/B）的变化和对未来市

场判断，决定股票资产的投资比例。

上月末中证500指数市净率P/B在过去

本月股票资产占基金资产的比例限制

（开放期50%-95%）

注：历史分位指将中证 500 指数历史市净率 P/B 进行排序,95 分位是指有 95%的

数据小于该数值，25 分位是指有 25%的数据小于该数值。当本基金处于开放期时，

本基金股票资产占基金资产的比例最高不超过 95%。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合

上述比例限制。

封闭期内，如果由于市场波动等原因致使通过战略配售投资外的股票投资比

例连续 10 个工作日不符合目标配置要求，基金管理人应在第 10 个工作日当日起

本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。

（五）债券投资策略

债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用策略和时机

策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。

通过对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况的研究，

结合宏观经济模型（MEM）判断收益率曲线变动的趋势及幅度，确定组合久期。

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进而根据各类属资产的预期收益率，结合类属配置模型确定类别资产配置。

通过预测收益率曲线变动的幅度和形状，对比不同信用等级、在不同市场交

易债券的到期收益率，结合考虑流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券

价值的因素，发现市场中个券的相对失衡状况。

重点选择的债券品种包括：a.在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较

高的债券；b.有较好流动性的债券；c.存在信用溢价的债券；d.较高债性或期权

价值的可转换债券；e.收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种。

（1）利率预期策略

基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据，分析宏观经

济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金

融市场资金供求状况变化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋势，以及收

益率曲线变化趋势。

（2）信用策略

基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水

平，结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析，评定

不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。

（3）时机策略

的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。

资金投资于债券以获取超额收益。

率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，买

入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收

益。

（4）可转债投资策略

a)相对价值分析 基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经

济、股市政策、市场趋势的综合分析，判断下一阶段的市场走势，分析可转债股

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性和债性的相对价值。通过对可转债转股溢价率和 Delta 系数的度量，筛选出股

性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重点。

b)基本面研究 基金管理人依据内、外部研究成果，运用景顺长城股票研究

数据库（SRD）对可转债标的公司进行多方位、多角度的分析，重点选择行业景

气度较高、公司基本面素质优良的标的公司。

c)估值分析 在基本面分析的基础上，运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等

相对估值指标以及 DCF、DDM 等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。

并根据标的股票的当前价格和目标价格，运用期权定价模型分别计算可转债当前

的理论价格和未来目标价格，进行投资决策。

（六）资产支持证券投资策略

本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行

业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发

行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时，基金管

理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲

线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，结

合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长

期稳定收益。

（七）股指期货投资策略

本基金参与股指期货交易，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，制定

相应的投资策略。

策倾向、资金流向、和技术指标等因素。

提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期

货交易的买卖张数。

数据，选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。

（八）国债期货投资策略

本基金可基于谨慎原则，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，运用国

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债期货对基本投资组合进行管理，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交

易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

（九）股票期权投资策略

本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。

本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要

求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。

（十）港股通标的股票投资策略

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，通过港股通机制投资于香港

股票市场。本基金将遵循上述股票投资策略，并结合香港市场特点，选取符合本

基金投资目标的优质港股企业。

（十一）为了更好地实现投资目标，在综合考虑预期风险、收益、流动性

等因素的基础上，本基金可参与融资业务。

为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，封闭

期内，本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分

析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等

因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。

在条件许可的情况下，基金管理人可根据相关法律法规，参与融券业务。

四、投资限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）开放期内，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0%—95%；封闭期

内，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0%—100%。在开放期和封闭期内，

本基金投资于科技创新主题相关的证券资产占非现金资产的比例不低于 80%，投

资港股通标的股票最高投资比例不得超过股票资产的 50%。本基金投资于同业存

单比例不超过基金资产的 20%；

（2）开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合

约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的

现金或者到期日在一年以内的政府债券；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限

制，但在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金

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后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市

的 A+H 股合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司

在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10％，完全按照有

关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的 10％；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的 10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，

债券回购到期后不得展期；

（12）开放期内，本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以

及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过

该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市

公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关

指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组

合可不受前述比例限制；

（13）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本

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基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基

金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流

动性受限资产的投资；

（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范

围保持一致；

（15）开放期内，本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；封闭期内，

本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；

（16）封闭期内，本基金在任何交易日日终，参与转融通证券出借业务的证

券资产不得超过基金资产净值的 50%，出借到期日不得超过封闭期到期日；

（17）本基金若参与股指期货交易，依据下列标准建构组合：

基金资产净值的 10%；

期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%；本基金在

开放期的任何交易日日终，持有的买入股指期货合约及国债期货合约价值与有价

证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不

含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质

押式回购）等；

基金持有的股票总市值的 20%；

差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；

（18）本基金若参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：

基金资产净值的 15%；

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金持有的债券总市值的 30%；

额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；

入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资

比例的有关约定；

（19）本基金若参与股票期权交易，应当符合下列要求：

因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值

的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期

权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证

金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其

中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；

（20）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与

其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；

（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境

内上市交易的股票合并计算；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（16）情形之外，因证券、期货市场波动、

上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合

上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监

会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致

使基金投资不符合第（16）条规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规

另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。

基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在

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履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循

基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机

制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并

按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分

之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行

审查。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在

履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。

五、业绩比较基准

中国战略新兴产业成份指数收益率*50%+恒生指数收益率*10%+中债综合指

数收益率*40%

中国战略新兴产业成份指数（简称：新兴成指）选取节能环保、新一代信息

技术产业、生物产业、高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、

数字创意产业、高技术服务业等领域具有代表性的 100 家上市公司，与本基金科

技创新主题的投资策略定位较为匹配。

恒生指数是以香港股票市场中的 50 家上市股票为成份股样本，以其发行量

为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。

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新兴成指和恒生指数适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。

中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围

全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、

不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好地反

映中国债券市场总体价格水平和变动趋势，适合作为本基金债券投资的业绩比较

基准。

本基金为混合型基金，基于本基金的投资范围和投资比例限制，上述业绩比

较基准目前能够较好地反映本基金的投资风格及风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更

改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者

是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，基金管理人在与基金托管人协

商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可变更业绩比较基准，报中国证监会

备案并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。

六、风险收益特征

本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，

高于债券型基金和货币市场基金。

本基金以战略配售为投资策略，需参与并接受发行人战略配售股票，由此产

生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。本基金还可投资港股通标的股票。

除了需要承担与内地证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本

基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异

带来的特有风险。

七、侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金

份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事

务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业

绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变

现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的

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规定。

八、基金投资组合报告

景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带

责任。

基金托管人招商银行根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，保证

复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据

截至 2024 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。

占基金总资产的比例

序号 项目 金额（元）

（%）

其中：股票 84,718,716.11 90.29

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

其中：买断式回购的买入返售金融

- -

资产

注：权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 15,676,863.26 元，占基金资

产净值的比例为 16.84%。

占基金资产净值比例

代码 行业类别 公允价值（元）

（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 4,682,212.00 5.03

C 制造业 51,868,170.41 55.72

D 电力、热力、燃气及水生产和 - -

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供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 2,739,924.00 2.94

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服

务业 7,202,866.44 7.74

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 2,548,680.00 2.74

S 综合 - -

合计 69,041,852.85 74.18

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

原材料 4,156,323.24 4.47

周期性消费品 1,200,852.39 1.29

非周期性消费品 1,649,014.45 1.77

综合 - -

能源 1,284,871.45 1.38

金融 - -

基金 - -

工业 - -

信息科技 444,010.06 0.48

公用事业 - -

通讯 6,941,791.67 7.46

合计 15,676,863.26 16.84

注：以上行业分类采用彭博行业分类标准。

公允价值 占基金资产净值比例

序号 股票代码 股票名称 数量（股）

（元） （%）

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本基金本报告期末未持有债券投资。

本基金本报告期末未持有债券投资。

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

本基金本报告期末未持有贵金属。

本基金本报告期末未持有权证。

本基金本报告期末未持有股指期货。

本基金参与股指期货交易，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，制定相应的投资

策略。

金流向、和技术指标等因素。

套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。

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和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。

本基金可基于谨慎原则，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，运用国债期货对基

本投资组合进行管理，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的国债期货合约，

通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

本基金本报告期末未持有国债期货。

本基金本报告期末未持有国债期货。

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

序号 名称 金额（元）

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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

无。

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第十部分、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保

证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在

作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2024 年 3

月 31 日。

净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收益

阶段 净值增长率① ①－③ ②－④

标准差② 准收益率③ 率标准差④

至 2020 年 12 月 31 10.93% 0.90% 15.29% 0.90% -4.36% 0.00%

日

至 2024 年 3 月 31 -41.86% 1.35% -19.17% 0.89% -22.69% 0.46%

日

注：本基金的投资组合比例如下：开放期内，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0%—

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本基金投资于科技创新主题相关的证券资产占非现金资产的比例不低于 80%，投资港股通标

的股票最高投资比例不得超过股票资产的 50%。本基金投资于同业存单比例不超过基金资产

的 20%。开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权

合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以

内的政府债券；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但在扣除股指期货合约、国债期货

合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中

现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的建仓期为自 2020 年 6 月 30

日基金合同生效日起 6 个月。建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要

求。

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第十一部分、基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的

申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处

分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基

金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，

不得对基金财产强制执行。

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第十二部分、基金资产的估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规

规定需要对外披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和

银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

三、估值原则

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会

计准则》、监管部门有关规定。

（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值

日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资

产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计

量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值

日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允

价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值

为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作

为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

溢价或折价。

（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够

可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价

值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值

或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，

使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值

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进行调整并确定公允价值。

四、估值方法

（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌

的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大

变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价

（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生

影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，

调整最近交易市价，确定公允价值；

（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三

方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；

（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方

估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；

（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；交易所上

市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的估值全价减

去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；

（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存在活跃市场时采用估值技术确

定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，应持续评估上述做法的

适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。

（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的

情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场

报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的

公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定

其公允价值。

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌

的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在

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估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监

管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第

三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含

投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的

按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构

未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期

间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。

持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利

息收入。

股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价

的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

关规定进行估值。

价格数据。

的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。

的市场分别估值。

制，以确保基金估值的公平性。

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金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照

基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

五、特殊情形的处理

（1）基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法的第 12 项进行估

值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

（2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记结算机构及存款银

行等第三方机构发送的数据错误等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人

和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误

的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但

基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

六、估值程序

额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位舍去，由此产生的误差

由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。

法律法规另有规定的，从其规定。

基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，

将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人

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按约定对外公布。

七、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误

时，视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及

时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则有协助义务的当事人应

当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，

确保估值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责

任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

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得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生

的原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

更正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基

金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报

基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托

管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人

应当公告，并报中国证监会备案。

（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行

赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认

后按以下条款进行赔偿：

①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，

如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执

行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。

②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此

给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿

金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错

程度各自承担相应的责任。

③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计

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算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基

金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基

金管理人负责赔付。

④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），

进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由

基金管理人负责赔付。

（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

八、暂停估值的情形

营业时；

资产价值时；

商一致后，基金管理人应当暂停估值；

九、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，

基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基

金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按约定对基金净值予以公布。

十、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户基金份额净值。

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第十三部分、基金的收益分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则

金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；

金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默

认的收益分配方式是现金分红；

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可在法律

法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份

额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介公告。收益分配方案具体见相关公告。

六、基金收益分配中发生的费用

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基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登

记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方

法，依照《业务规则》执行。

七、实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。

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第十四部分、基金的费用与税收

一、基金费用的种类

费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算

方法如下：

H＝E×1.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、

休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计

算方法如下：

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H＝E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可

抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第 3－10 项费用，根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

基金财产的损失；

目。

四、实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但

应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管

理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣

缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

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第十五部分、基金的会计与审计

一、基金会计政策

会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计

年度披露；

会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

并以书面方式确认。

二、基金的年度审计

共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进

行审计。

换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

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第十六部分、基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《流动性风险管理规定》、

《基金合同》及其他有关规定。若相关法律法规修订或

变更后对于基金信息披露的信息类型、披露内容、披露方式等规定与本部分的内

容不同，若适用于本基金，本基金的信息披露按照修订或变更后的法律法规的要

求执行。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非

法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律

法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、

完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信

息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信

息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证

基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信

息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金

信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文

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文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币

元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基

金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资

者重大利益的事项的法律文件。

说明基金认购、申购、赎回与转换安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、

信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书

的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书

并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每

年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变

更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定

网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品

资料概要。

性公告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资

料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概

要登载在基金销售机构网站或营业网点上；基金托管人应当同时将《基金合同》、

基金托管协议登载在规定网站上。

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（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披

露招募说明书的当日登载于规定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金

合同》生效公告。

（四）基金净值信息

基金合同生效后，封闭期内，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次

基金份额净值和基金份额累计净值。

在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、

基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净

值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半

年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份

额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金

销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年

度报告登载于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年

度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师

事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，并

将中期报告登载在规定网站上，将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，

将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。

《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中

期报告或者年度报告。

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如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，

为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的

其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内

持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其

流动性风险分析等。

（七）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，

并登载在规定报刊和规定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产

生重大影响的下列事件：

务所；

事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

人变更；

负责人发生变动；

个月内变动超过百分之三十；

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重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；

生变更；

或基金资产净值低于 5000 万元情形时，基金管理人届时通过临时公告的方式向

投资者提示；

格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。

（八）澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消

息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份

额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，

并将有关情况立即报告中国证监会。

（九）清算报告

基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进

行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，

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并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（十）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

（十一）基金投资股指期货的信息披露

基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更

新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风

险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的

投资政策和投资目标等。

（十二）国债期货投资情况公告

若本基金投资国债期货，基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告

等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政

策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风

险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

（十三）股票期权投资情况公告

若本基金投资股票期权，基金管理人应当在定期信息披露文件中披露期权交

易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分

揭示期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标

等。

（十四）基金投资资产支持证券的信息披露

基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总

额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持

证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的

前 10 名资产支持证券明细。

（十五）基金投资港股通标的股票的相关公告

基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告

和招募说明书等文件中披露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若法律法规

或中国证监会另有规定时，从其规定。

（十六）投资非公开发行股票的相关公告

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基金管理人应当在本基金投资非公开发行股票后 2 个交易日内，在中国证监

会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值以及总

成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期的信息。

（十七）参与融资业务的相关公告

基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书

（更新）等文件中披露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、

风险及其管理情况等。若法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

（十八）本基金封闭期内参与转融通证券出借业务的相关公告

基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更

新）等文件中披露参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情

况、损益情况、风险及其管理情况，并就报告期内本基金参与转融通证券出借业

务发生的重大关联交易事项做详细说明。

（十八）实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同

和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

（十九）中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及

高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息

披露内容与格式准则等法律法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约

定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披

露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要

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在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外、也可着眼于为投资

者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不

得从基金财产中列支。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专

业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10

年。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。

八、暂停或延迟披露基金信息的情形

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：

营业时；

资产价值时；

商一致后暂停估值时；

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第十七部分、侧袋机制

一、侧袋机制的实施条件

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金

份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事

务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。

基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘

请侧袋机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务

所进行审计并披露专项审计意见。

二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回

基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按

照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户

的赎回申请并支付赎回款项。

换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎

回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。

回外，本招募说明书“基金份额的申购、赎回、转换及其他注册登记业务”部分

的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份

额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 20%认定。

三、实施侧袋机制期间的基金投资

侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、

投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。

基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组

合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。

基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。

四、实施侧袋机制期间的基金估值

本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估

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值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会

计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。

五、实施侧袋账户期间的基金费用

为基数计提。

后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。

六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付

特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应

当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，

及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。

侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应

当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产

无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规

要求及时发布临时公告。

侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合

《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。

七、侧袋机制的信息披露

在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者

利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。

基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息

披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧

袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。

侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账

户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计

师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会

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计核算和年度报告披露等发表审计意见。

八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，

如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与

基金托管人协商一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改和调整，

无需召开基金份额持有人大会审议。

第十八部分、风险揭示

一、市场风险

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的

影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：

因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发

生变化，导致市场价格波动而产生风险。

随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资

于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。

金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着

股票和债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和

股票，其收益水平会受到利率变化的影响。

上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、

行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的

上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基

金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能

完全规避。

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基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而

导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。

二、流动性风险

本基金基金合同生效后，每三年开放一次申购和赎回。封闭期内，本基金不

接受基金份额的申购、赎回与转换，故提示投资者关注封闭期内无法赎回的流动

性风险。

在开放期内，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。由于股票市场

波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较

大数额的基金赎回申请，则使基金财产变现困难，基金面临流动性风险。

开放期内，主要投资于具有良好流动性的股票，其中投资于科技创新主题相

关的证券资产占非现金资产的比例不低于 80%，本基金投资港股通标的股票的比

例占基金股票资产的比例为 0%-50%，本基金投资于同业存单比例不超过基金资

产的 20%。一般不主动投资于流动性差或流通受限的股票。债券部分一般投资于

具备较高信用等级和流动性较好的债券。故投资组合整体流动性风险较低。但不

排除由于市场波动或所持证券发行人出现异常情况导致组合流动性降低的情形。

为防范此类风险，本基金管理人制定了适用于开放式和定期开放式基金的流动性

风险管理办法并对该管理办法的有效性和执行情况作定期回顾。

本基金管理人构建了压力测试模型用于每日监测基金的各类风险以及不同

市场环境下可应付的最大赎回。在发生巨额赎回情况时，本基金管理人根据当时

市场状况并辅以压力测试模型等流动性分析工具及时制定投资组合变现计划以

确保在尽可能地保护投资者权益的前提下满足赎回需求。

压力测试模型使用的指标包括：持仓中各类资产的市值占比、持仓证券对不

同市场（上海主板、深圳主板、中小企业板、创业板、香港股票市场）的 Beta 值、

投资组合的杠杆率、债券资产在各信用等级和到期期限的分布、债券组合的久期、

客户集中度、机构客户占比等。

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基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可

依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申

请等进行适度调整，依照法律法规还可以使用的备用流动性风险管理工具包括：

延期办理巨额赎回申请或延缓支付赎回款项、暂停接受赎回申请、收取短期赎回

费、暂停基金估值、摆动定价、侧袋机制等。实施这些备用工具前要经过公司管

理层批准、与基金托管人协商确认后由法律监察稽核部对外披露。实施这些备用

工具对投资者的潜在影响包括：

（1）可能导致部分基金份额持有人无法及时获得

现金或无法及时赎回；

（2）如果基金所持资产的市场价格下跌，则导致基金净值

下跌从而基金份额持有人财产发生损失；（3）承担更高的申购、赎回成本。

投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详细了解本基金侧袋机制

的情形及程序。

侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户

进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有

效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额

净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用

侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额

和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确

定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定

资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人

在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特

定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基

金管理人不承担任何保证和承诺的责任。

基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机

制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。

启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需

考虑主袋账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少

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进行按投资损失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值

及变化情况。

三、管理风险

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会

影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水

平。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等

相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。

四、信用风险

基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支

付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。

五、操作和技术风险

基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者

人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交

易错误和欺诈等。

此外，在基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易

的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金

管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。

六、合规性风险

基金管理或运作过程中，违反国家法律法规或基金合同有关规定的风险。

七、本基金的特有风险

基于投资范围的规定，本基金股票投资比例较高，无法规避股票市场的投

资风险，尤其是系统性风险。

过程主要是建立在一系列的理论假设基础和定性及定量指标之上的，评估的结

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果可能与市场变化的实际发展情况、市场对股票的认知和理解存在差异。

研究数据库(SRD) ”等分析系统作为股票选择的依据，可能因为模型计算的误

差或模型中变量因子不完善而导致判断结论的失误，从而导致投资损失。

证券在锁定期内无法变现，处于锁定期内的证券可能因为市场调整的影响而出

现价格波动的风险。

（1）市场风险：定义为由于投资标的物价格变动而产生的衍生品的价格波

动；

（2）市场流动性风险：当基金交易量大于市场可报价的交易量产生的风险；

（3）结算流动性风险：定义为当基金之保证金部位不足而无法交易衍生品，

或因指数波动导致保证金低于维持保证金而必须追缴保证金的风险；

（4）基差风险：定义为期货市场价格与连动之标的价格不一致所产生的风

险；

（5）信用风险：定义为交易对手不愿或无法履行契约之风险；

（6）作业风险：定义为因交易过程、交易系统、人员疏失、或其他不可预期

事件所导致的损失。

本基金将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险：

①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程

中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基

金财产损失。

②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一

般而言，如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损

失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的

风险。

③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持

证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性

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风险。

④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使

基金资产面临再投资风险。

⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺

陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交

易、交易错误、IT 系统故障等风险。

⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能

正常执行，导致基金财产的损失。

本基金会投资国内上市的科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交

易规则等差异带来的特有风险，包括不限于如下特殊风险：

（1）流动性风险

由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，整体板块活跃度可能弱于 A 股其他

板块，由此导致该板块流动性欠佳。此外，科创板上市的企业中，不同流动性的

企业在不同市场行情下(牛市/熊市)的流动性风险各不相同，流动性差的企业所

面临的流动性风险要高于流动性好的企业,熊市风险高于牛市风险,但也有少数

企业与之相反。

（2）退市风险

科创板退市制度较主板更为严格：首先，退市时间更短，退市速度更快；其

次，退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存

在重大缺陷导致退市的情形；第三，执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅

依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可

能会被退市。且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，因此科创板上市

公司的退市风险更大。

（3）投资集中的风险

科创板上市的企业主要是科技创新主题的企业，股票的风险特征存在一定趋

同性，股票价格的波动也会呈现一定程度的同向变化，分散化投资的效果可能不

显著，有投资风险相对集中的风险。

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（4）股价大幅波动的风险

科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，对个股每日涨跌幅限制为 20%，

新股上市后的前 5 个交易日不设置涨跌幅限制，股价可能表现出比 A 股其他板块

更为剧烈的股价波动。

（5）科创板法律法规修改的风险

科创板股票相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，

可能根据市场情况进行修改，或者制定新的法律法规和业务规则。新的法律法规

和规则可能会影响科创板的整体运行、股价波动等。

（6）封闭期内，本基金股票投资部分可以以战略配售方式进行投资，战略

配售股票在发行时明确了一定期限的锁定期，该类证券在锁定期内流动性较差，

存在市场或个股出现大幅调整时无法及时卖出的风险。

易所有限公司开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的

风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通

过港股通进行买入交易的风险。

的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日

终，中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊

至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险，汇率

波动可能对基金的投资收益造成损失。

（1）本基金将通过港股通机制投资于香港市场，在市场环境、市场进入、

投资额度、可投资对象、税务政策、市场制度等方面都有一定的限制，而且此类

限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造

成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。

（2）香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，此外，在港股通机制下

参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险：

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的规定，因此每日涨跌幅空间相对较大，港股也可能表现出比 A 股更为剧烈的股

价波动；

通交易日，因此在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能

及时卖出，可能带来一定的流动性风险；

停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易

服务公司认定的交易异常情况时，内地证券交易服务公司将可能暂停提供部分或

者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险；

情况，所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不

得买入，内地证券交易所另有规定的除外；因港股通股票权益分派或者转换等情

形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但

不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交

所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出；

意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票

没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量

的，按照比例分配持有基数。

的投资收益造成影响。

金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。

以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。

满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当终止本基金

合同，无需召开基金份额持有人大会。且在任一开放期结束后的下一个工作日日

终，如发生基金份额持有人数量不满 200 人或基金资产净值低于 5000 万元情形

的，基金管理人也应当终止基金合同，而无需召开基金份额持有人大会。故基金

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份额持有人可能面临基金合同自动终止的风险。

本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等，

这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防范融资交

易所面临的各类风险，基金管理人将遵守审慎经营原则，制定科学合理的投资策

略和风险管理制度，有效防范和控制风险，切实维护基金财产的安全和基金份额

持有人利益。

本基金可在封闭期内参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：

①流动性风险

面临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法及时变现支付赎回款项的风险。

②信用风险

证券出借对手方可能无法及时归还证券，无法支付相应权益补偿及借券费用

的风险。

③市场风险

证券出借后，可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险。

（1）流动性风险

本计划在国债期货市场成交不活跃时，可能在建仓和平仓国债期货时面临交

易价格或者交易数量上的风险。

（2）基差风险

国债期货基差是指国债现货价格与国债期货价格之间的差额。若产品运作中

出现基差波动不确定性加大、基差向不利方向变动等情况，则可能对本计划投资

产生影响。

（3）合约展期风险

本计划所投资的国债期货合约主要包括国债期货当月和近月合约。当本计划

所持有的合约临近交割期限，即需要向较远月份的合约进行展期，展期过程中可

能发生价差损失以及交易成本损失，将对投资收益产生影响。

（4）国债期货保证金不足风险

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由于国债期货价格朝不利方向变动，导致期货账户的资金低于最低保证金要

求，如果不能及时补充保证金，国债期货头寸将被强行平仓，直接影响本计划收

益水平，从而产生风险。

（5）杠杆风险

国债期货作为金融衍生品，其投资收益与风险具有杠杆效应。若行情向不利

方向剧烈变动，本计划可能承受超出保证金甚至委托财产本金的损失。

本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市场风险、管理

风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影

响和损失。

不能赎回基金份额。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所

面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏

损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境

外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；

存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存

托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及

波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境

外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；

境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

八、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风

险

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比

例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长

期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销中心和其他销售机构)根据相关

法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此

销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，

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投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之

间的匹配检验。

九、其他风险

从而带来风险；

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第十九部分、基金合同的变更、终止与清算

一、《基金合同》的变更

会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定

和基金合同约定的可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和

基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

并自决议生效后两日内在规定媒介公告。

二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

基金托管人承接的；

同，无需召开基金份额持有人大会；

基金合同生效后，在任一开放期结束后的下一个工作日日终，如发生以下情

形之一的，基金管理人应当终止基金合同，而无需召开基金份额持有人大会：

（1）基金份额持有人数量不满 200 人的；

（2）基金资产净值低于 5000 万元的。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、

《运作办法》、

《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基

金资产中获得补偿的权利。

三、基金财产的清算

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成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监

督下进行基金清算。

管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会

指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人

民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后，

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由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清

算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。基金财

产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在

规定报刊上。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

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第二十部分、基金合同的内容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务

（一） 基金管理人

但不限于：

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

准的其他费用；

（4）销售基金份额；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申

请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融

通证券出借业务；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

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实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为

基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理，分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，

确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

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《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不

向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

人分配基金收益；

（14）按规定受理申购、赎回与转换申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料 15 年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

并通知基金托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

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（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金托管人

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户

等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

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（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所

需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、

交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取

了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

上；

（12）保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

赎回款项；

（15）依据《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿

责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

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利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金份额持有人

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益。

包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守法律法规、《基金合同》、招募说明书等信息披露文件

及其他有关规定；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

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（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构。

（一）召开事由

律法规和中国证监会另有规定的除外：

（1）终止《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规或中国证监会

要求或根据基金合同要求调整该等报酬标准的除外；

（6）变更基金类别；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会；

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（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

持有人大会的事项。

无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，

不需召开基金份额持有人大会：

（1） 调低应由基金财产承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）增加、取消或调整基金份额类别设置；

（7）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、

转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

（8）推出新业务或服务；

（9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

他情形。

（二）会议召集人及召集方式

金管理人召集；

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60

日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基

金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，

基金管理人应当配合；

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召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自

收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持

有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60

日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份

额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应

当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份

额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日

起 60 日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合；

基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表

基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日

报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金

管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；

益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

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决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见

的计票效力。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式、网络开会等方式

或法律法规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3

个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通

讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连

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续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人直接出具书面意见或授权他人

代表出具书面意见；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。

可通过网络等方式召开，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现

场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方

式开会的程序进行，且除书面授权外，基金份额持有人之间的授权亦可根据召集

人在大会通知中规定的方式，通过电话、网络等方式进行。

（五）议事内容与程序

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

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基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

（1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次

基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份

额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

（2）通讯开会

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决

截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

机关监督下形成决议。

（六）表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基

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金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者，表

面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛

盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份

额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

审议、逐项表决。

（七）计票

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

场公布计票结果。

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

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行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

（八）生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会

备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用

通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。

（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定

若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人

和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关

基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人

持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：

基金份额 10%以上（含 10%）；

记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；

持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分

之一）；

于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大

会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授

权他人参与基金份额持有人大会投票；

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以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会

的主持人；

之一以上（含二分之一）通过；

分之二以上（含三分之二）通过。

同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。

（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监

管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并

提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大

会审议。

三、基金收益分配原则、执行方式

（一）基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

（三）基金收益分配原则

金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；

金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默

认的收益分配方式是现金分红；

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

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在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可在法

律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金

份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介公告。收益分配方案具体见相关公告。

（六）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当

投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金

登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算

方法，依照《业务规则》执行。

（七）实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规

定。

四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例

（一）基金费用的种类

《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

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费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算

方法如下：

H＝E×1.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、

休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计

算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基

金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可

抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。

上述“（一）基金费用的种类”中第 3－10 项费用，根据有关法规及相应协

议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

基金财产的损失；

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目。

（四）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣

缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

(五)实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但

应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管

理费，详见招募说明书的规定。

五、基金资产的投资范围和投资限制

（一）投资目标

本基金在严格控制风险并保持良好流动性的前提下，追求超越业绩比较基准

的投资回报。通过精选具有良好持续成长潜力的科创主题的上市公司，力争实现

基金资产的长期稳健增值。

（二）投资范围

本基金主要投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票

（包含主板、中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股

票及存托凭证）、港股通标的股票、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、

央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融

资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、

可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分)、资产支持证券、债

券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币

市场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其

他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。

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本基金可以根据有关法律法规的规定进行融资及在封闭期内参与转融通证

券出借业务交易。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例如下：

开放期内，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0%—95%；封闭期内，

本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0%—100%。在开放期和封闭期内，本

基金投资于科技创新主题相关的证券资产占非现金资产的比例不低于 80%，投资

港股通标的股票最高投资比例不得超过股票资产的 50%。本基金投资于同业存单

比例不超过基金资产的 20%。

开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股

票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或

者到期日在一年以内的政府债券；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但在

扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当

保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等。如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理

人在履行适当程序后，可以做出相应调整。

（三）投资策略

本基金的投资策略主要包括：

一）资产配置策略

本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素并结合基

金合同、投资制度等要求提出资产配置的建议，经投资决策委员会审核后形成资

产配置方案，其中：

率水平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；

等货币政策、政府购买总量、转移支付水平以及税收政策等财政政策；

平均水平的偏离程度等。

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同时结合全球宏观经济形势，研判国内外经济的发展趋势，并在严格控制投

资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律

法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例。

二）科技创新主题的界定

本基金主要投资于“科技创新”相关主题的证券。科技创新企业定位于面向

世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求的科技创新企业，以及符合

国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。符合科技创新主

题的企业包括但不限于如下重点领域：

（1）新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一

代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬

件等；

（2）高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋

工程装备及相关技术服务等；

（3）新材料领域，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化

化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服

务等；

（4）新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储

能及相关技术服务等；

（5）节能环保领域，主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、

先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力

电池及相关技术服务等；

（6）生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器

械及相关技术服务等；

（7）符合科创板定位的其他领域。

三）战略配售投资策略

封闭期内，本基金将积极关注、深入分析并论证战略配售股票的投资机会，

通过综合分析行业景气度等多方面因素，结合未来市场走势判断，精选战略配售

股票。本基金对战略配售股票的公司基本面的衡量主要侧重公司所在行业的发展

特点及公司的行业地位、公司的核心竞争力、公司的经营能力和治理结构等方面。

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本基金在开放期内不得参与战略配售。

本基金剩余封闭期应长于战略配售股票的锁定期及减持期。

四）股票投资策略

（1）行业布局

首先，选择顺应中国未来产品发展方向的行业进行布局，包括但不限于新技

术、高端装备、新能源、节能环保、生物医药等，关键在于这些行业符合未来中

国经济的发展脉络，符合人均 GDP 的提升、同时受到外围的影响和扰动比较少。

其次，具体而言，精选在中国市场环境下能够看得更长远、赛道更宽广的行

业，比如：半导体、创新药、云计算及 5G 等。

（2）精选个股

基金管理人通过对符合中国未来产业发展趋势的行业从宏观经济、产业政策、

行业热点、发展趋势等方面进行“自上而下”的分析比较，选择重点投资的行业，

并结合“自下而上”的方式，依靠定性研究与定量分析相结合的方法精选个股。

通过 “自上而下”与“自下而上”相结合的方法，充分发挥基金管理人的研究

优势，利用基金管理人股票研究数据库（SRD）对企业内在价值进行深入分析，

并进一步挖掘出具有竞争优势的上市公司进行投资。其中重点考察：

上有明显优势

寻找拥有高进入壁垒的上市公司，其一般具有以下一种或多种特征：产品定

价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经

济等。在经济增长时它们能创造持续性的高成长，经济衰退时亦能度过难关，享

有高于市场平均水平的成长性，进而创造高业务价值，达致长期资本增值。

定性较高，基金管理人将引入在纳斯达克广泛应用的针对成长性公司的估值方法，

比如 P/S、P/FCF、EV/Sales 等，寻找合理估值体系范围内的公司，不同行业、

不同商业模式以及不同发展阶段的科创板上市公司的筛选指标不同，具体分类如

下：

A、有稳健盈利的公司：例如，消费类公司，盈利稳健则适合采用市盈率

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（PE）估值；

B、周期性的公司：金融、周期类公司具有较强的周期性且固定投资较大，

适合采用市净率（PB）估值（某些经济周期下也可采用 PE 估值）；

C、现金流稳定的公司：例如高速公路公司等现金流稳定的公司，适合采

用 DCF 现金流贴现模型估值；

D、新兴商业模式主导的公司：例如云计算公司、芯片设计公司、互联网

流媒体公司等都是新兴的商业模式，导致传统行业通用的估值方法不再适用

的例子，这些新兴商业模式的公司可以采用新的估值方法如市销率（P/S）、

市售率（EV/SALES）等；

E、研发类公司：例如生物医药等公司，相关产品还在研发流程中，没有

收入和盈利，可以采用 DCF 现金流贴现模型进行估值。

F、其他类型公司（尚未盈利甚至持续亏损的公司）：一家公司从初创、

成长到成熟，面临的不确定性、成长速度和盈利能力都有着巨大的差异，例

如一家高速成长的小公司可能尚未盈利甚至持续亏损，但急速扩张的业务为

企业带来了大量自由现金流，因此可以采用 P/FCF 进行估值；等到该公司步

入成熟期，增速放缓但每年盈利稳定，则可以使用市盈率（PE）估值。

注重公司治理、管理层的稳定性以及管理层的构成、学历、经验等，通过多

维度调研了解其管理能力以及是否诚信。

本基金采用灵活配置的投资策略，采取与市场整体估值水平挂钩的股票仓位

控制策略，根据指数估值水平（中证 500 指数的市净率 P/B））的变化和对未来

市场判断，决定股票资产的投资比例。

上月末中证500指数市净率P/B在过去

本月股票资产占基金资产的比例限制

（开放期50%-95%）

注：历史分位指将中证 500 指数历史市净率 P/B 进行排序,95 分位是指有 95%的

数据小于该数值，25 分位是指有 25%的数据小于该数值。当本基金处于开放期时，

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本基金股票资产占基金资产的比例最高不超过 95%。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合

上述比例限制。

封闭期内，如果由于市场波动等原因致使通过战略配售投资外的股票投资比

例连续 10 个工作日不符合目标配置要求，基金管理人应在第 10 个工作日当日起

本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。

五）债券投资策略

债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用策略和时机

策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。

通过对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况的研究，

结合宏观经济模型（MEM）判断收益率曲线变动的趋势及幅度，确定组合久期。

进而根据各类属资产的预期收益率，结合类属配置模型确定类别资产配置。

通过预测收益率曲线变动的幅度和形状，对比不同信用等级、在不同市场交

易债券的到期收益率，结合考虑流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券

价值的因素，发现市场中个券的相对失衡状况。

重点选择的债券品种包括：a.在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较

高的债券；b.有较好流动性的债券；c.存在信用溢价的债券；d.较高债性或期权

价值的可转换债券；e.收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种。

（1）利率预期策略

基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据，分析宏观经

济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金

融市场资金供求状况变化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋势，以及收

益率曲线变化趋势。

（2）信用策略

基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水

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平，结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析，评定

不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。

（3）时机策略

的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。

资金投资于债券以获取超额收益。

率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，买

入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收

益。

（4）可转债投资策略

a)相对价值分析 基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经

济、股市政策、市场趋势的综合分析，判断下一阶段的市场走势，分析可转债股

性和债性的相对价值。通过对可转债转股溢价率和 Delta 系数的度量，筛选出股

性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重点。

b)基本面研究 基金管理人依据内、外部研究成果，运用景顺长城股票研究

数据库（SRD）对可转债标的公司进行多方位、多角度的分析，重点选择行业景

气度较高、公司基本面素质优良的标的公司。

c)估值分析 在基本面分析的基础上，运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等

相对估值指标以及 DCF、DDM 等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。

并根据标的股票的当前价格和目标价格，运用期权定价模型分别计算可转债当前

的理论价格和未来目标价格，进行投资决策。

六）资产支持证券投资策略

本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行

业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发

行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时，基金管

理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲

线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，结

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合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长

期稳定收益。

七）股指期货投资策略

本基金参与股指期货交易，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，制定

相应的投资策略。

策倾向、资金流向、和技术指标等因素。

提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期

货交易的买卖张数。

数据，选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。

八）国债期货投资策略

本基金可基于谨慎原则，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，运用国

债期货对基本投资组合进行管理，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交

易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

九）股票期权投资策略

本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。

本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要

求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。

十）港股通标的股票投资策略

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，通过港股通机制投资于香港

股票市场。本基金将遵循上述股票投资策略，并结合香港市场特点，选取符合本

基金投资目标的优质港股企业。

十一）为了更好地实现投资目标，在综合考虑预期风险、收益、流动性等因

素的基础上，本基金可参与融资业务。

为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，封闭期

内，本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市

场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的

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基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。

在条件许可的情况下，基金管理人可根据相关法律法规，参与融券业务。

（四）投资限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）开放期内，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0%—95%；封闭期

内，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0%—100%。在开放期和封闭期内，

本基金投资于科技创新主题相关的证券资产占非现金资产的比例不低于 80%，投

资港股通标的股票最高投资比例不得超过股票资产的 50%。本基金投资于同业存

单比例不超过基金资产的 20%；

（2）开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合

约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的

现金或者到期日在一年以内的政府债券；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限

制，但在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金

后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市

的 A+H 股合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司

在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10％，完全按照有

关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的 10％；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的 10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

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级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，

债券回购到期后不得展期；

（12）开放期内，本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以

及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过

该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市

公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关

指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组

合可不受前述比例限制；

（13）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本

基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基

金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流

动性受限资产的投资；

（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范

围保持一致；

（15）开放期内，本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；封闭期内，

本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；

（16）封闭期内，本基金在任何交易日日终，参与转融通证券出借业务的证

券资产不得超过基金资产净值的 50%，出借到期日不得超过封闭期到期日；

（17）本基金若参与股指期货交易，依据下列标准建构组合：

基金资产净值的 10%；

期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%；本基金在

开放期的任何交易日日终，持有的买入股指期货合约及国债期货合约价值与有价

证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不

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含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质

押式回购）等；

基金持有的股票总市值的 20%；

差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；

（18）本基金若参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：

基金资产净值的 15%；

金持有的债券总市值的 30%；

额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；

入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资

比例的有关约定；

（19）本基金若参与股票期权交易，应当符合下列要求：

因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值

的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期

权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证

金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其

中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；

（20）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与

其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；

（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境

内上市交易的股票合并计算；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（16）情形之外，因证券、期货市场波动、

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上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合

上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监

会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致

使基金投资不符合第（16）条规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规

另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。

基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在

履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循

基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机

制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并

按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分

之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行

审查。

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法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在

履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。

（五）业绩比较基准

中国战略新兴产业成份指数收益率*50%+恒生指数收益率*10%+中债综合指

数收益率*40%

中国战略新兴产业成份指数（简称：新兴成指）选取节能环保、新一代信息

技术产业、生物产业、高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、

数字创意产业、高技术服务业等领域具有代表性的 100 家上市公司，与本基金科

技创新主题的投资策略定位较为匹配。

恒生指数是以香港股票市场中的 50 家上市股票为成份股样本，以其发行量

为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。

新兴成指和恒生指数适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。

中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围

全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、

不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好地反映

中国债券市场总体价格水平和变动趋势，适合作为本基金债券投资的业绩比较基

准。

本基金为混合型基金，基于本基金的投资范围和投资比例限制，上述业绩比

较基准目前能够较好地反映本基金的投资风格及风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更

改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者

是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，基金管理人在与基金托管人协

商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可变更业绩比较基准，报中国证监会

备案并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。

（六）风险收益特征

本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，

高于债券型基金和货币市场基金。

本基金以战略配售为投资策略，需参与并接受发行人战略配售股票，由此产

生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。本基金还可投资港股通标的股票。

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除了需要承担与内地证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本

基金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异

带来的特有风险。

（七）侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金

份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事

务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业

绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变

现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。

六、基金资产净值的计算方法和公告方式

（一）基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的

申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

（二）基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

（三）基金资产净值的计算方法

额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位舍去，由此产生的误差

由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。

法律法规另有规定的，从其规定。

基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，

将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人

按约定对外公布。

（四）基金净值信息的公告

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基金合同生效后，封闭期内，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次

基金份额净值和基金份额累计净值。

在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、

基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净

值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半

年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法

规规定和基金合同约定的可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金

管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

并自决议生效后两日内在规定媒介公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

基金托管人承接的；

同，无需召开基金份额持有人大会。

基金合同生效后，在任一开放期结束后的下一个工作日日终，如发生以下情

形之一的，基金管理人应当终止基金合同，而无需召开基金份额持有人大会：

（1）基金份额持有人数量不满 200 人的；

（2）基金资产净值低于 5000 万元的。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

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基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、

《运作办法》、

《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基

金资产中获得补偿的权利。

（三）基金财产的清算

成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监

督下进行基金清算。

管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会

指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

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依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人

民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后，

由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清

算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。基金财

产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在

规定报刊上。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

八、争议的处理

因《基金合同》产生或与之相关的争议，当事人应通过协商、调解解决，协

商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国

际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，

对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。

争议处理期间，当事人应恪守各自的职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履

行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》适用中华人民共和国法律（不含港澳台立法）并从其解释。

九、基金合同的效力

《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。

《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或

授权代表签字或盖章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案

手续，并经中国证监会书面确认后生效。

《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会

备案并公告之日止。

《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持

有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。

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《基金合同》正本一式三份，除上报有关监管机构一式一份外，基金管理

人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机

构的办公场所和营业场所查阅。

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第二十一部分、基金托管协议的内容摘要

一、托管协议当事人

（一）基金管理人（也可称资产管理人）

名称：景顺长城基金管理有限公司

住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层

办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层

邮政编码：518048

法定代表人：李进

成立时间：2003 年 6 月 12 日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字［2003］76 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.3 亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

（二）基金托管人（也可称资产托管人）

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987 年 4 月 8 日

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

注册资本：252.20 亿元

法定代表人：缪建民

行长：王良

资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号

电话：0755-83199084

传真：0755-83195201

资产托管部信息披露负责人：张姗

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

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（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基

金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确

约定基金投资证券选择标准的，基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资

品种池，以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的

约定进行监督。

本基金主要投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票

（包含主板、中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股

票及存托凭证）、港股通标的股票、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、

央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融

资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、

可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分)、资产支持证券、债

券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币

市场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其

他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。

本基金可以根据有关法律法规的规定进行融资及在封闭期内参与转融通证

券出借业务交易。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

（1）基金的投资组合比例为：

开放期内，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0%—95%；封闭期内，

本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0%—100%。在开放期和封闭期内，本

基金投资于科技创新主题相关的证券资产占非现金资产的比例不低于 80%，投资

港股通标的股票最高投资比例不得超过股票资产的 50%。本基金投资于同业存单

比例不超过基金资产的 20%。

开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股

票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或

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者到期日在一年以内的政府债券；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但在

扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当

保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等。

如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行适

当程序后，可以做出相应调整。

（2）本基金投资组合遵循以下投资限制：

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）开放期内，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0%—95%；封闭期

内，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0%—100%。在开放期和封闭期内，

本基金投资于科技创新主题相关的证券资产占非现金资产的比例不低于 80%，投

资港股通标的股票最高投资比例不得超过股票资产的 50%。本基金投资于同业存

单比例不超过基金资产的 20%；

（2）开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合

约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的

现金或者到期日在一年以内的政府债券；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限

制，但在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金

后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市

的 A+H 股合计计算），其市值不超过基金资产净值的 10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司

在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算），不超过该证券的 10％，完全按照有

关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的 10％；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的 10％；

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（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，

债券回购到期后不得展期；

（12）开放期内，本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以

及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过

该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市

公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关

指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组

合可不受前述比例限制；

（13）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本

基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基

金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流

动性受限资产的投资；

（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

保持一致；

（15）开放期内，本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；封闭期内，

本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；

（16）封闭期内，本基金在任何交易日日终，参与转融通证券出借业务的证

券资产不得超过基金资产净值的 50%，出借到期日不得超过封闭期到期日；

（17）本基金若参与股指期货交易，依据下列标准建构组合：

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基金资产净值的 10%；

期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%；本基金在

开放期的任何交易日日终，持有的买入股指期货合约及国债期货合约价值与有价

证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不

含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质

押式回购）等；

基金持有的股票总市值的 20%；

差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；

（18）本基金若参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：

基金资产净值的 15%；

金持有的债券总市值的 30%；

额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；

入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资

比例的有关约定；

（19）本基金若参与股票期权交易，应当符合下列要求：

因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值

的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期

权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证

金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其

中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；

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（20）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与

其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；

（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境

内上市交易的股票合并计算；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（16）情形之外，因证券、期货市场波动、

上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合

上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监

会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致

使基金投资不符合第（16）条规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法规

另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。

基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在

履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规或者中国证监会规定禁止的其他活动。

际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的

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证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵

循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估

机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，

并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三

分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进

行审查。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在

履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

管理人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法

律法规的规定及《基金合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并

及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否

符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银行存款，基金托管人可以拒绝执行，

并通知基金管理人。

本基金投资银行存款应符合如下规定：

但投资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款，不受上述比例限制；投

资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值

的比例合计不得超过 20%；投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行

存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 5%。

有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人履

行适当程序后，可相应调整投资组合限制的规定。

务流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托

管人负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户

资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。

（1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等

级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不

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当造成基金财产损失的，由基金管理人承担责任。

（2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的损失。

流动性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而

存款银行未能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的

风险、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金

流动性方面的风险。

（3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职

务行为导致基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。

（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金

法》、

《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结

算等的各项规定。

（三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划

付、账目核对、到期兑付、提前支取

（1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存

款业务总体合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格

式范本。《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管

理人共同商定。

（2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内

容进行复核，审查存款银行资格等。

（3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭

证的办理方式、邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证

在邮寄过程中遗失后，存款余额的确认及兑付办法等。

（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）

寄送或上门交付存款证实书或其他有效存款凭证的，基金托管人可向存款分支机

构的上级行发出存款余额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合。

（5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的

资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和账

号，未划入指定账户的，由存款银行承担一切责任。

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（6）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内，如本基金银行账

户、预留印鉴发生变更，管理人应及时书面通知存款行，书面通知应加盖基金托

管人预留印鉴。存款分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具

正式书面确认书。变更通知的送达方式同开户手续。在存期内，存款分支机构和

基金托管人的指定联系人变更，应及时加盖公章书面通知对方。

（7）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得

被质押或以任何方式被抵押，不得用于转让和背书。

（1）基金投资于银行存款时，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行

签订的《总体合作协议》、

《存款协议书》等，以基金的名义在存款银行总行或授

权分行指定的分支机构开立银行账户。

（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。

（1）存款证实书等存款凭证传递

存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管

理人应在《存款协议书》中规定，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或

其他有效存款凭证（下称“存款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款

的有效凭证，且对应每笔存款仅能开具唯一存款凭证。资金到账当日，由存款银

行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认

收妥后，将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托管人指定联系人；若

存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定会计主管传真

一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥。

（2）存款凭证的遗失补办

存款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请，基

金管理人应督促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门

交付至基金托管人，原存款凭证自动作废。

（3）账目核对

每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计

利息。

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基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过 3 个月的定期存款，

存款银行应于每季末后 5 个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。因存款

银行未寄送对账单造成的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。

存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并在询证函上加盖存款银行

公章寄送至基金托管人指定联系人。

（4）到期兑付

基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分

支机构指定的会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话

询问。存款到期前基金管理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款

本息事宜。

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金

管理人与存款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果

告知基金托管人，基金托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。

基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款凭证在邮寄过程中遗失的，存

款银行应立即通知基金托管人，基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出

具相关证明文件后，与存款银行指定会计主管电话确认后，存款银行应在到期日

将存款本息划至指定的基金资金账户。如果存款到期日为法定节假日，存款银行

顺延至到期后第一个工作日支付，存款银行需按原协议约定利率和实际延期天数

支付延期利息。

如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需

要等原因，基金管理人可以提前支取全部或部分资金。

提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。

基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定

及《基金合同》的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作

日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正

的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，

应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算，

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若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的，相关损失由基金管理人承担，基

金托管人不承担任何责任。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金

托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债

券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责

任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人，否则由此造成的损失应

由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市

场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场

交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但

应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定时已与本次

剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发

生新的交易。如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结

算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个交易日内

与基金托管人协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行

交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易

对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金

管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人

则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现

基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基

金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

（五）本基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等

流通受限证券有关问题的通知》等有关监管规定。

《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售

部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或

其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受

限证券。

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本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，且限于由中国证券登

记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份

有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证

券。

本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。

本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制

度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流

动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度

和投资比例控制情况。

基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发

至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上

述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险

采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基

金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人

应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流

通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。

要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发

行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的

认购款、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少

于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管

人有足够的时间进行审核。

由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息，致使托管人无法

审核认购指令而影响认购款项划拨的，基金托管人免于承担责任。

资流通受限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、

《托管协议》以

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及其他相关法律法规的有关规定，应及时通知基金管理人，并呈报中国证监会，

同时采取合理措施保护基金投资人的利益。基金托管人有权对基金管理人的违法、

违规以及违反《基金合同》、

《托管协议》的投资指令不予执行，并立即通知基金

管理人纠正，基金管理人不予纠正或已代表基金签署合同不得不执行时，基金托

管人应向中国证监会报告。

会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及

总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

（六）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投

资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务，并应符合

法律法规及监管机构的相关规定。

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

资产净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、

相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违

反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话、邮件或书面提

示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的

监督和核查。基金管理人收到通知后应及时核对并回复基金托管人，对于收到的

书面通知，基金管理人应以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑

义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内，基金托管人

有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人

通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、

《基金合同》

和本托管协议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，

基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；

对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送

基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、

行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人

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及时纠正，由此造成的损失由基金管理人承担，托管人在履行其通知义务后，予

以免责。

（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监

会，同时通知基金管理人限期纠正。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括

基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算

账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值和基

金份额累计净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金

投资运作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分

账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

违反《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通

知基金托管人限期纠正。基金托管人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对

并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定

期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，

督促基金托管人改正。

（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和

本托管协议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，

基金托管人应在规定时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；

基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和

真实性。

（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

四、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

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与独立。

金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资

产。不属于基金托管人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期

间的损坏、灭失，基金托管人不承担由此产生的责任。

定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金资金账户的，基金

托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，基金管理人应负责向有关当事

人追偿基金财产的损失。

机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产（包括但

不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）及其收益，由于该等机构或该机

构会员单位等本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资

产造成的损失等不承担责任。

金财产。

（二）基金募集期间及募集资金的验资

开立并管理。

基金份额持有人人数符合《基金法》、

《运作办法》等有关规定后，基金管理人应

将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户，同时在

规定时间内，基金管理人应聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行

验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会

计师签字方为有效。

定办理退款等事宜。

（三）基金资金账户的开立和管理

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“托管账户”），保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。

托管账户名称应为“景顺长城科技创新三年定期开放灵活配置混合型证券投资基

金”，预留印鉴为基金托管人印章。

人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金

的任何账户进行本基金业务以外的活动。

关规定。

（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不

得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

管理和运用由基金管理人负责。

结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的

一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金等的

收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使用

并管理；若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

（五）债券托管账户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责

任公司和银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在银行间市

场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。

（六）其他账户的开立和管理

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等，基金托管人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立

后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码

和市场监控中心的登录用户名及密码告知基金托管人。资金密码和市场监控中心

登录密码重置由基金管理人进行，重置后务必及时通知托管人。

基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。基

金管理人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及

时将变更的资料提供给基金托管人。

由基金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新

账户按有关规定使用并管理。

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金

托管人的保管库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股

份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，实物

保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管人

根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机

构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基

金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的

与基金财产有关的重大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正

本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，

并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。因基金管理人发送的合同传真件

与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人负责。重大合同的保

管期限为基金合同终止后不少于 15 年。

对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章

的合同传真件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。基金管理人向基金托管

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人提供的合同传真件与基金管理人留存原件不一致的，以传真件为准。

五、基金资产净值计算、估值和会计核算

（一）基金资产净值的计算及复核程序

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数，基金份额

净值的计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位舍去，基金管理人可以设立大

额赎回情形下的净值精度应急调整机制。法律法规另有规定的，从其规定。

基金管理人每个估值日计算基金资产净值、基金份额净值，经基金托管人复

核，按规定公告。

基金管理人每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净

值发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。

人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的

会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按

照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

（二）基金资产的估值

基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。

（三）基金份额净值错误的处理方式

基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错

误。

（四）基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

（五）基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方

法和会计处理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对相关各

方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。

（六）基金财务报表与报告的编制和复核

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基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。

基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核

对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全

一致。

基金管理人、基金托管人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编

制及复核；在季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制及复核；

在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制及复核；在每年结束之日

起三个月内完成基金年度报告的编制及复核。基金托管人在复核过程中，发现双

方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调

整以国家有关规定为准。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人

民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的，基金

管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

（七）在有需要时，基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基

准的基础数据和编制结果。

六、基金份额持有人名册的保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的

基金份额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保

管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15

年。如不能妥善保管，则按相关法律法规承担责任。

在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料

送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整

性。基金管理人和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务

以外的其他用途，并应遵守保密义务。

七、争议解决方式

双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好

协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲

裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对

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各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续

忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有

人的合法权益。

本协议受中华人民共和国法律（不含港澳台立法）管辖。

八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其

内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备

案。

（二）基金托管协议终止的情形

务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

（三）基金财产的清算

基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。

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第二十二部分、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，以下是主要的服务内

容，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加和修改以下

服务项目：

一、基金份额持有人的对账单服务

人的基金交易记录；

有本公司基金份额的基金份额持有人提供基金保有情况信息。

功定制的服务形式提供基金对账单服务。

（1）月度电子邮件对账单：每月初本公司以电子邮件方式给截至上月最后

一个交易日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生的定制

投资者发送月度电子邮件对账单。

（2）月度短信对账单：每月初本公司以短信方式给截至上月最后一个交易

日仍持有本公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。

（3）月度微信对账单：每月初本公司以微信方式给截至上月最后一个交易

日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生、且已在“景顺长

城基金”微信公众号上成功绑定账户的投资者发送月度微信对账单。

（4）季度及年度纸质对账单：每年一、二、三季度结束后，本公司向定制

纸质对账单且在当季度内有交易的投资者寄送季度对账单；每年度结束后，本公

司向定制纸质对账单且在第四季度内有基金交易或者年度最后一个交易日仍持

有本公司基金份额的投资者寄送年度纸质对账单。

具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。因提供

的个人信息（包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等）不详、错

误、变更或邮局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或

准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的，请及时到原基金销售网点或本公

司 网 站 办 理 联 系 方 式 变 更 手 续 。 详 询 400-8888-606 ， 或 通 过 本 公 司 网 站

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（www.igwfmc.com）“在线客服”咨询。

二、网络在线服务

基金管理人利用其网站（www.igwfmc.com）定期或不定期为投资者提供基金

管理人信息、基金产品信息、账户查询等服务。投资者可以登陆该网站修改基金

查询密码。

对于直销个人客户，基金管理人同时提供网上交易服务。

三、客户服务中心（Call Center）电话服务

投资者想要了解交易情况、基金账户余额、基金产品与服务信息或进行投诉

等，可拨打基金管理人客户服务电话：400 8888 606（免长途费）。

客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周五（法定节假日及因此导致

的证券交易所休市日除外）9：00—17：00。

四、客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点、基金管理人客户服务热线和在线服务、书

信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及基金管理人的政

策规定进行投诉。

基金管理人承诺在工作日收到的投诉，将在下一个工作日内作出回应，在非

工作日收到的投诉，将顺延至下一个工作日当日或者次日回复。对于不能及时解

决的投诉，基金管理人就投诉处理进度向投诉人作出定期更新。

五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式

联系本基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

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第二十三部分、其它应披露事项

年度报告提示性公告》

券投资基金 2023 年年度报告》

股通交易日暂停申购、赎回等业务安排的提示性公告》

陆享基金为销售机构的公告》

长量基金为销售机构的公告》

第 4 季度报告提示性公告》

券投资基金 2023 年第 4 季度报告》

玄元保险为销售机构的公告》

年非港股通交易日暂停申购（含日常申购和定期定额投资）、赎回及转换业务安

排的公告》

港股通交易日暂停申购、赎回等业务安排的提示性公告》

第 3 季度报告提示性公告》

证券投资基金 2023 年第 3 季度报告》

增中欧财富为销售机构的公告》

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港股通交易日暂停申购、赎回等业务安排的提示性公告》

国泰君安证券为销售机构的公告》

万家财富为销售机构的公告》

泰信财富基金销售有限公司为销售机构的公告》

华夏财富为销售机构的公告》

股通交易日暂停申购、赎回等业务的公告》

股通交易日暂停申购、赎回等业务的公告》

中期报告提示性公告》

券投资基金 2023 年中期报告》

费率并修订基金合同的公告》

券投资基金 2023 年第 2 号更新招募说明书》

券投资基金基金产品资料概要更新》

券投资基金基金合同（更新）》

券投资基金托管协议（更新）》

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第 2 季度报告提示性公告》

券投资基金 2023 年第 2 季度报告》

海通证券为销售机构并开通基金定期定额投资业务、基金转换业务及参加申购、

定期定额投资申购费率优惠的公告》

股通交易日暂停申购、赎回等业务的公告》

度小满基金为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”、基金转换业务及参加

申购、定期定额投资申购费率优惠的公告》

万得基金为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”、基金转换业务及参加申

购、定期定额投资申购费率优惠的公告》

嘉实财富为销售机构并开通基金定期定额投资业务、基金转换业务及参加申购、

定期定额投资申购费率优惠的公告》

平台“机构投资交易平台”为销售平台并开通基金定期定额投资业务、转换业务

及参加申购、定期定额申购费率优惠的公告》

国金证券为销售机构并开通基金定期定额投资业务、基金转换业务及参加申购、

定期定额投资申购费率优惠的公告》

券投资基金关于 2023 年 6 月 30 日至 2023 年 7 月 20 日第一个开放期开放申购、

赎回及转换业务的公告》

三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金在直销网上交易系统开展申购和转

换费率优惠活动的公告》

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券投资基金关于 2023 年 6 月 30 日至 2023 年 7 月 20 日第一个开放期开放申购、

赎回及转换业务的公告》

券投资基金关于 2023 年 6 月 30 日至 2023 年 7 月 20 日第一个开放期开放申购、

赎回及转换业务的公告》

开源证券为销售机构并开通基金定期定额投资业务、基金转换业务及参加申购、

定期定额投资申购费率优惠的公告》

家平台为销售平台并开通基金转换业务及参加申购费率优惠的公告》

上海证券为销售机构并开通基金定期定额投资业务、基金转换业务及参加申购、

定期定额投资申购费率优惠的公告》

券投资基金 2023 年第 1 号更新招募说明书》

券投资基金基金产品资料概要更新》

股通交易日暂停申购、赎回等业务安排的提示性公告》

大智慧基金为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”、基金转换业务及参加

申购、定期定额投资申购费率优惠的公告》

第 1 季度报告提示性公告》

券投资基金 2023 年第 1 季度报告》

股通交易日暂停申购、赎回等业务安排的提示性公告》

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第二十四部分、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购

买基金招募说明书复制件或复印件，但应以基金招募说明书正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

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第二十五部分、备查文件

（一）中国证监会准予景顺长城科技创新三年定期开放灵活配置混合型证券

投资基金募集注册的文件

（二）景顺长城科技创新三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合

同

（三）法律意见书

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）景顺长城科技创新三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协

议

（七）中国证监会要求的其他文件

上述文件分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制。

景顺长城基金管理有限公司

二○二四年八月二十日

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